证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告号：2023-068号

债券代码：110076 债券简称：华海可转债

浙江华海药业有限公司

关于部分限制性股票回购注销调整可转换债券转换价格的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

●调整前转股价格:33.89元/股

●调整后转股价格:33.91元/股

●2023年6月12日，转股价格调整生效日期

浙江华海制药有限公司(以下简称“公司”)于2020年11月2日公开发行1842.60万张可转换公司债券，面值100元，发行募集资金总额184.26万元，期限为发行之日起6年，并于2020年11月25日在上海证券交易所上市。

2020年11月2日至2026年11月1日，“华海转债”存在的起止时间为2021年5月6日至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。由于公司实行2020年利润分配，华海转债转股价格由34.66元/股调整为34.46元/股，详见公司于2021年6月4日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》(公告号:临2021-051号)。

华海转债转股价格由34.46元/股调整为33.85元/股，因授予限制性股票增发股份，详见公司于2021年7月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转换债券转换价格的公告》(公告号:临2021-065号)。

华海转债转股价格由33.85元/股调整为33.79元/股，因向激励对象授予预留部分限制性股票，详见公司于2022年5月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转换债券转换价格的公告》(公告号:临2022-064号)。

由于部分限制性股票回购注销，华海转债转股价格由33.79元/股调整为33.99元/股，详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券交易所》网站。 www.sse.com.《浙江华海药业有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转换债券转换价格的公告》(公告号:临2022-070号)。

由于公司实行2021年利润分配，华海转债转股价格由33.99元/股调整为33.89元/股，详见公司于2022年7月7日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司关于2021年利润分配调整可转债转股价格的公告》(公告号:临2022-074号)。

1.股价调整依据

公司分别于2021年4月23日和2021年5月18日召开第七届董事会第二次会议和2020年年度股东大会。会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》等相关议案。

公司分别于2021年5月28日和2021年6月21日召开了第七届董事会第十二次临时会议和第七届董事会第十四次临时会议。同意以2021年5月28日为首次授予日，以2021年6月21日为暂停授予日，向符合条件的激励对象授予限制性股票，授予价格为10.01元/股(由于公司实行2020年利润分配，授予价格由10.21元/股调整为10.01元/股)。

在实际授予登记过程中，由于拟授予的625名激励对象中，10名激励对象因个人原因离职，1名高级管理人员和31名中层管理人员/核心技术（业务）人员因个人原因放弃认购公司拟授予的限制性股票，4名高级管理人员因个人原因减少认购公司拟授予的部分限制性股票，因此，激励对象人数由625人变更为583人，限制性股数由4065万股变更为3000股，714.5万股。

2021年7月8日，公司收到中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《证券变更登记证》，公司激励计划授予登记工作已完成，实际授予登记限制性股3714.5万股，登记日为2021年7月8日，详见公司于2021年7月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司2021年限制性股票激励计划授予结果公告》(公告号:临2021-064号)。

2022年4月22日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购取消公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》2022年5月17日，公司召开2021年度股东大会，会议审议通过了《关于回购取消公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。

在实际授予登记过程中，由于拟授予的131名激励对象中，3名中层管理人员/核心技术（业务）人员因个人原因放弃认购公司拟授予的限制性股票，10名中层管理人员/核心技术（业务）因个人原因减少认购公司拟授予的部分限制性股票，因此，限制性股票的实际授予登记总额从439.7万股调整为394.544万股。

2022年5月25日，公司收到中国证券登记结算有限公司上海分公司颁发的《证券变更登记证》。公司激励计划授予登记已完成，实际授予登记限制性股份394.544万股，登记日为2022年5月25日。详见公司于2022年5月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司2021年限制性股票激励计划预留股份授予结果公告》(公告号:临2022-063号)。

公司计划授予2021年限制性股票激励计划中离职或职务变动的22名激励对象，但尚未解除限制性股票，以及除上述22名激励对象外，其余561名激励对象持有的限制性股票，未达到第一个限制性股票的限制性股票，共122.85万股，回购价格为10.01元/股。公司已在中国证券登记结算有限公司上海分公司（B884051905）开立回购专用证券账户，并向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请取消限制性股票回购。预计限制性股票将于2022年6月28日注销。详见公司于2022年6月24日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的wwww.sse.com.《浙江华海药业有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告号:临2022-068号)。

2023年3月31日，公司召开第八届董事会第十二次临时会议和第八届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和取消部分限制性股票回购的议案》，同意回购取消已授予但尚未解锁的27名激励对象的96.8万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2023年5月19日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格、取消部分限制性股票的议案》。

公司计划回购和注销2021年限制性股票激励计划中首次授予和预留的27名激励对象中已授予但尚未解除限制性股票的96.8万股。其中，在首次授予的激励对象中，17名激励对象已授予但尚未解除限制性股票的57.4万股被回购和注销，回购价格为9.91元/股；在预留的激励对象中，回购注销已授予10个激励对象但尚未解除限售的限制性股票39.4万股，回购价格为9.45元/股。公司已在中国证券登记结算有限公司上海分公司（B884051905）开立回购专用证券账户，并向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请取消限制性股票回购。公司已在中国证券登记结算有限公司上海分公司（B884051905）开立回购专用证券账户，并向中国证券登记结算有限公司上海分公司申请取消限制性股票回购。限制性股票于2023年6月9日注销，公司将依法办理相关工商变更登记手续。详见公司于2023年6月7日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上海证券交易所网站上发布的www.sse.com.《浙江华海药业有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》(公告号:临2023-067号)。

根据《浙江华海制药有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的有关规定，“华海可转换债券”发行后，公司发行红股、转换股本、增发新股（不包括因发行可转换债券而增加的股本）、配股和发行现金股利时，转股价格将进行调整。当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情况，改变公司股份的类别、数量和/或股东权益，可能影响可转换债券持有人的债权利益或衍生权益时，公司将根据公平、公平、公平的原则和充分保护持有人权益的原则调整转让价格。

因此，“华海转债”转股价格调整符合募集说明书的规定。

二、转股价格调整公式

根据招股说明书的有关规定，“华海可转换债券”发行后，公司发行红股、转换股本、新股（不包括可转换债券发行增加的股本）、配股和发行现金股利时，公司将按照上述条件的顺序依次累计调整转股价格。具体调整方法如下:

股利或股本转让:P1=P0/(1)＋n）；

增发新股或配股:P1=(P0＋A×k）/（1＋k）；

同时进行以上两项:P1=(P0＋A×k）/（1＋n＋k）；

发现金股利:P1=P0－D；

同时进行以上三项:P1:＝（P0－D＋A×k）/（1＋n＋k）。

其中:P0是调整前的有效转股价格，n是转股率或转股本率，k是新股率或配股率，a是新股价或配股价格，D是每股现金股利，P1是调整后的有效转股价格(调整值保留小数点后两位，最后一位四舍五入)。

当上述股份和/或股东权益发生变化时，公司将依次调整转换价格，并公布转换价格调整日、调整方法和暂停转换期（如有必要）。当转换价格调整日为可转换债券持有人转换申请日或转换股份登记日前，持有人的转换申请按调整后的转换价格执行。

当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情况，改变公司股份的类别、数量和/或股东权益，可能影响可转换债券持有人的债权利益或衍生权益时，公司将根据公平、公平、公平的原则和充分保护持有人权益的原则调整转让价格。

根据上述协议，华海转债转股价格调整公式为P1=(P0+A1×k1+ A2×k2)/(1+k1+k2)。其中，P0为33.89元/股，A1=9.91元/股，A2=9.45元/股，K1为-0.039%(-574,000股/1,483,475,087股)，K2为-0.027%(-394,000股/1,483,475087股)(按2023年5月31日总股数1、483、475、087股计算)，因此华海转债转股价格由33.89元/股调整为33.91元/股。

调整后的转股价格自2023年6月12日起生效，华海转债于2023年6月9日停止转股，2023年6月12日恢复转股。

特此公告。

浙江华海药业有限公司

董事会

2023年6月8日