股票代码：600365 股票简称:ST通葡 编号：临2023一020

通化葡萄酒有限公司

2022年限制性股票激励计划预留部分授予结果

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

● 限制性股票登记日:2023年5月29日

● 限制性股票登记数量：200万股

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》，通化葡萄酒有限公司（以下简称“公司”）、2023年5月30日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司上海分公司(以下简称“中登公司上海分公司”)收到中登公司上海分公司出具的《证券变更登记证》。根据《证券变更登记证》，公司于2023年5月29日完成了2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的登记。现将有关情况公告如下：

1.公司2022年限制性股票预留部分的授予

2023年4月27日，公司召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予公司2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。根据《关于〈限制性股票激励计划(草案)2022年通化葡萄酒有限公司〉及其摘要议案(以下简称“本激励计划”)的规定和公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司董事会于2023年4月27日确定了本次限制性股票激励计划的预留授予日，并以2.27元/股的价格向5个激励对象授予200万股限制性股票。公司独立董事对有关事项发表了独立意见，监事会核实了授予限制性股票的激励对象名单，律师出具了相应的法律意见。

本激励计划的预留部分授予如下：

1、预留授予日:2023年4月27日

2、预留授予数量：200万股

3、预留授予人数：5人

4、预留授予价格：2.27元/股

5、股票来源：公司向激励对象发行a股普通股

6、本次登记的限制性股票数量和激励对象与公司披露的《通化葡萄酒有限公司关于授予激励对象2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告》一致，无差异。

7、激励对象名单和授予情况

■

注：1、上述任何激励对象在有效期内通过股权激励计划获得的公司累计股份均未超过公司总股本的1%；在有效期内，公司股权激励计划涉及的目标股份总数不得超过公司股本总额的10%。

2、本激励计划激励范围内的激励对象不包括独立董事、监事、股东或实际控制人及其配偶、父母和子女，他们单独或共同持有公司5%以上的股份。

3、激励对象在购买限制性股票时，由于资金不足，可以相应减少限制性股票的认购金额。

4、如果上表中的总值与各分项数值之和尾数不一致，则为四舍五入造成的。

二、 激励计划的有效期、限售和解除限售安排

1、本计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象授予的限制性股票全部解除限制或回购注销之日起不超过48个月。

2、激励对象授予的限制性股票的限售期分别为12个月和24个月，自激励对象授予的限制性股票完成登记之日起计算。

3、限制性股票授予后，可以限制出售。限制期满后，限制性股票符合本计划规定的限制性股票的终止条件的，限制性股票可以按照本计划规定分期终止。限制性股票在终止限制前，激励对象通过本计划持有的限制性股票将被限制出售，不得转让、担保或偿还债务。

本计划预留的限制性股票的终止期限和每期终止期限如下表所示：

■

在上述约定期限内，公司将按照本计划规定的原则回购和注销激励对象未解除限制的限制性股票，因未申请解除限制性股票或因不符合解除限制性股票的条件而无法申请解除限制性股票。

激励对象授予的限制性股票不得在二级市场出售或以其他方式转让，因资本公积金转换为股本、股票红利和股票拆除而获得的限制性股票。该股票的终止期限与限制性股票的终止期限相同。如果公司回购未终止限制性股票，该股票将一并回购。

4、解除限制性股票的限制性条件

限售期满后，激励对象授予的限制性股票在满足下列条件的同时，可以解除限售：

(1)公司未发生以下任何情况:

①注册会计师出具否定意见或不能表达意见的最新会计年度财务会计报告审计报告；

②注册会计师在最近一个会计年度财务报告中发表否定意见或无法表达意见的审计报告；

③上市后最近36个月未按照法律法规、公司章程、公开承诺分配利润；

④法律、法规不得实施股权激励；

⑤中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述情形之一的，所有激励对象按照本计划授予但尚未解除限制的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格和银行同期存款利息。其中，激励对象对上述情形承担个人责任的，回购价格为授予价格。

(2)激励对象未发生以下情况:

①最近12个月被证券交易所认定为不合适的候选人；

②近12个月被中国证监会及其派出机构认定为不合适的候选人；

③中国证监会及其派出机构在过去12个月内因重大违法行为受到行政处罚或采取市场禁止措施；

④《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥本激励计划规定的其他情形；

⑦中国证监会认定的其他情形。

激励对象发生上述情形之一的，公司应当按照本激励计划授予但尚未解除限制的限制性股票，回购价格为授予价格。

（3）预留授予的限制性股票终止评估年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度评估一次，以达到绩效评估目标为限制性股票终止限制的前提。

预留授予的限制性股票年度业绩考核如下表所示：

■

公司一级绩效考核不符合标准的，激励对象对应批次原计划终止限售的限制性股票，由公司按授予价格和银行同期存款利息回购注销。

(4)个人绩效考核要求

激励对象的个人考核按照公司现行工资和考核的有关规定组织实施，具体考核要求按照《考核管理办法》和公司与激励对象签订的有关协议执行，具体如下：

激励对象的绩效评价结果分为优秀对象（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）评估评估表适用于四个等级的评估对象。激励对象的行权比例将根据下表确定：

■

激励对象上一年度个人绩效考核评级优秀、良好、合格的，激励对象上一年度个人绩效考核“达标”，激励对象上一年度个人绩效考核结果不合格的，激励对象上一年度个人绩效考核“不合格”，公司将按照本激励计划规定的原则回购并取消相应的限制性股票。

三、限制性股票认购资金验资

2023年5月19日，中准会计师事务所(特殊普通合伙)发布了《验资报告》(中准验字[2023]2018号)，认为截至2023年5月17日，公司已收到5名激励对象缴纳的认购资金454.00万元，其中：增加股本200.00万元， 增加资本公积为254.00万元，变更后公司股本为42元，740.00万元。

四、限制性股票登记情况

限制性股票激励计划预留200万股，2023年5月29日在中登公司上海分公司办理登记手续。2023年5月30日，公司收到中登公司上海分公司出具的证券变更登记证。

五、授予限制性股票预留部分对公司控股股东的影响

限制性股票预留部分授予后，公司股份总数从42540万股增加到42740万股。公司控股股东持有的公司股份保持不变，导致持股比例下降。限制性股票预留部分授予不会导致控股股东和实际控制人控制权的变化。

六、限制性股票登记完成后股本结构的变化

本次预留部分限制性股票授予前后，公司股本结构变化如下：

单位：股

■

7.使用募集资金的目的

限制性股票激励计划筹集的资金全部用于补充营运资金。

八、本次授予后新增股份对最新财务报告的影响

根据《企业会计准则》 11 第一股支付和企业会计准则第一 22 企业需要选择适当的估值模型来计算限制性股票的公允价值。本激励计划限制性股票的授予将对公司相关年度的财务状况和经营成果产生一定的影响。2023年4月27日，董事会已确定本激励计划的预留授予日，激励成本将根据授予日限制性股票的公允价值确认。

经计算，本激励计划预留对各期会计成本的影响如下表所示：

单位：万元

■

注：上述对公司经营成果的最终影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

九、备查文件

1、中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《证券变更登记证》；

2、通化葡萄酒有限公司验资报告由中准会计师事务所(特殊普通合伙)出具。

特此公告。

通化葡萄酒有限公司董事会

2023年5月31日