我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”）第五届股东会第六十次例会于2023年5月9日以手机或电子邮件的方式传出会议报告，于2023年5月12日以当场和通讯表决相结合的举办。例会应参加执行董事10人，真实参加执行董事10人，会议由董事长李良彬老先生组织，大会合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定。会议审议了全部提案，一致通过下列决定：

一、大会以10票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过有关控股子公司青海省良承计划收购锦泰钾肥5.4885%股份暨关联交易的议案；

此次资产收购将有利于业务开拓，将进一步增加企业锂商品市场占有率，确保企业持续稳定发展趋势，有助于提高企业竞争优势，符合公司上中下游一体化和新能源汽车产业发展战略规划。允许公司全资子公司青海省良承矿业有限公司以27,442.5万人民币的成交价回收北京市万邦达环境保护技术股份有限公司所持有的青海省锦泰钾肥有限责任公司5.4885%股份。

临2023-046赣锋锂业有关控股子公司青海省良承计划收购锦泰钾肥 5.4885%股份暨关联交易的通知于2023年5月9日发表于《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

独董对该事项发布了事先认同建议独立建议，详细同一天巨 潮资讯网站 http://www.cninfo.com.cn。

二、大会以10票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过关于控股子公司LMA增资扩股同时提供财务资助的议案；

允许企业分公司对LITIO MINERA ARGENTINA S.A企业增资不得超过13,000万美金，并为他们提供最高不超过27,000万美元财务资助。并受权企业经营在提案信用额度内代表公司办理手续，并签订有关法律条文。

临2023-049赣锋锂业关于控股子公司LMA增资扩股同时提供财务资助的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

独董对该事项发布了单独建议，详细同一天巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

三、大会以9票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于2023年公司与美洲锂业日常关联交易预计的议案》，关联董事李晓申回避表决，该提议尚要递交至股东大会审议；

企业预估2023本年度与美洲锂业日常关联交易情况如下：

临2023-050赣锋锂业有关2023年公司与美洲锂业日常关联交易预估的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

独董对该事项发布了事先认同建议独立建议，详细同一天巨 潮资讯网站 http://www.cninfo.com.cn。

四、大会以7票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于注销部分股票期权的议案》，关联董事李良彬、邓招男、沈海博回避表决；

由于在2021年股票期权激励计划等候期限内，原激励对象含有12名激励对象因个人原因离职，不会再具有鼓励资质。经2020年年度股东大会的受权，依据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》及有关规定，以上12名离职员工已获得授但还没有批准行权的48.30万分个股期权不得行权，由企业开展销户。在此次销户后，激励对象400名调整至388名，已授于但还没有批准行权的个股期权总数由1,646.295万分调整至1,597.995万分。

临2023-051赣锋锂业有关销户一部分个股期权的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

独董对该事项发布了单独建议，详细同一天巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

五、大会以7票赞同，0票抵制，0票放弃，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件成就的议案》，关联董事李良彬、邓招男、沈海博回避表决；

依据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，及其2020年年度股东大会对董事会的受权，根据企业、版块/分公司方面2022年度已经实现的盈利情况及各激励对象在2022年多度本人绩效考核结论，股东会觉得企业2022年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已造就，388名激励对象可以从第二个行权期内以独立行权方法行权，预估行权的个股期权数量达到532.665万分，行权价格为68.771元/份。

临2023-052赣锋锂业有关2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件造就的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

独董对该事项发布了单独建议，详细同一天巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

六、大会以10票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于赣锋锂电签署投资协议的议案》。

此次项目投资有助于提升企业锂电池产品的经营规模、市场占有率和产品研发能力，助力公司锂全产业链构造的优化提升，提高企业竞争优势。

综上所述，允许分公司江西赣锋锂电科技发展有限公司与襄阳市人民政府签定投资合同。并受权企业经营全权负责申请办理此次投入的手续，并签订有关法律条文。

临2023-053赣锋锂业有关赣锋锂电池签定投资合同的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

特此公告。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

股东会

2023年5月13日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 序号：临2023-048

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

第五届职工监事第四十一次会议决议公示

我们公司及股东会、职工监事全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”）第五届职工监事第四十一次会议于2023年5月9日以手机及电子邮件方式传出会议报告，于2023年5月12日以当场和通讯表决相结合的举办。例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。会议由监事长黄华安老先生组织。大会一致通过下列决定：

一、例会以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于全资子公司青海良承拟收购锦泰钾肥5.4885%股权暨关联交易的议案》；

本次交易将有利于业务开拓，将进一步增加企业锂商品市场占有率，确保企业持续稳定发展趋势，有助于提高企业竞争优势，符合公司上中下游一体化和新能源汽车产业发展战略规划。

临2023-046赣锋锂业有关控股子公司青海省良承计划收购锦泰钾肥 5.4885%股份暨关联交易的通知于2023年5月9日发表于《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

二、例会以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于2023年公司与美洲锂业日常关联交易预计的议案》，该提议尚要递交股东大会审议；

企业预估2023本年度与美洲锂业日常关联交易情况如下：

临2023-050赣锋锂业有关2023年公司与美洲锂业日常关联交易预估的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

三、例会以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于注销部分股票期权的议案》；

审核确认，大家一致认为公司本次销户一部分个股期权相关事宜，合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）的有关规定，依法履行必须的决议程序流程，不存在损害公司及公司股东权益的状况。大家允许企业注销因为个人原因离职所导致的已获得授但还没有批准行权的那一部分个股期权。

临2023-051赣锋锂业有关销户一部分个股期权的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

四、例会以3票同意，0票抵制，0票放弃，表决通过《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件成就的议案》。

审核确认，大家一致认为依据《管理办法》、《激励计划》的相关规定，以及企业2020年年度股东大会对董事会的受权，企业2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件早已造就。因而，大家一致同意企业凡符合行权条件的激励对象申请办理行权相关的事宜。

临2023-052赣锋锂业有关2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件造就的通知发表于同一天的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

特此公告

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

职工监事

2023年5月13日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 序号：临2023-049

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

关于控股子公司增资扩股

同时提供财务资助的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、买卖简述

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月12日举行的第五届股东会第六十次大会审议通过了《关于对全资子公司LMA增资并提供财务资助的议案》，为推进LITIO MINERA ARGENTINA S.A.企业（下称“LMA”）坐落于克罗地亚萨尔塔省Mariana锂盐湖工程项目的投资建设，以适应公司战略发展对锂资源提高的需要，允许公司及分公司对LMA增资扩股不得超过13,000万美金，并为他们提供最高不超过27,000万美元财务资助。受权企业经营在提案信用额度内代表公司办理手续，并签订有关法律条文。

此次财务资助会让企业产生一定的现钱排出，但也不会影响企业的正常运营和资金分配。此次财务资助并不属于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》所规定的不可给予财务资助的情况。

本次交易不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不用提交公司股东大会审议。

二、交易标的及财务资助目标的相关情况

LMA是阿根廷的一家煤业和勘探公司，创立于2009年，公司注册地址为JURAMENTO 80 SALTA CAPITAL, ARGENTINA，截止到本公告公布日，LMA并未发售。公司全资子公司赣锋国际性利用其控股子公司Mariana Lithium Co.,Ltd.拥有LMA 91.42%股份，利用其控股子公司Ganfeng Lithium Netherland Co., B.V.（下称“西班牙赣锋”）拥有LMA 8.58%股份，LMA有着坐落于克罗地亚萨尔塔省Mariana锂-钾卤汁矿 100%利益。

LMA最近一年又一期的财务报表如下所示：

企业：美金

截止2023年3月31日，LMA负债率为33.81%。

三、财务资助主要内容

1、财务资助主要用途：为推进LMA公司位于克罗地亚Mariana锂-钾卤汁矿项目实施基本建设

2、财务资助额度：对LMA企业提供不得超过27,000万美元财务资助

3、自有资金：自筹资金或融资资金

4、年利率：年化利率10%

5、时限：7年

6、质押物：此次财务资助无质押物

7、还贷确保：LMA企业因其将来盈利对贷款开展还款

四、本次交易的效果、对企业的危害及存有的风险性

1、买卖目地

此次对LMA企业增资同时提供财务资助就是为了促进LMA公司位于克罗地亚Mariana锂-钾卤汁矿工程项目的投资建设，提升LMA企业的债务关系，为企业发展给予所需要的锂资源，确保企业持续稳定发展趋势，有助于提高企业竞争优势，符合公司上中下游一体化和新能源汽车产业发展战略规划。

2、对企业的危害

此次展销会使企业现金流量产生一定的净流出，但不会对公司正常的的经营资产造成显著产生的影响。本次交易预估对企业将来的经营情况和经营业绩有积极作用。

3、存有的风险性

假如克罗地亚Mariana锂-钾卤汁矿工程项目的建成投产进展未达预估，可能出现经营风险和无法及时还钱的风险性。

公司董事会将密切关注事项工作进展，立即履行信息披露义务。请广大投资者科学理财，注意投资风险。

五、上一会计期间对LMA企业提供财务资助的现象

上一会计期间，公司及分公司没有对LMA企业提供财务资助。

六、企业总计对外开放给予财务资助额度及还款金额

截止到本公告公布日，企业总计对外开放给予财务资助的情况如下：

此次给予财务资助后，企业总计对外开放给予财务资助最高不超过51,000万人民币、76,220万美金及 5,000万澳元，约合人民币总共601,126.32万余元（依照美金汇率 6.9101、澳元汇率 4.6877 换算），占公司最近一期经审计合并财务报表中上市企业其他综合收益的13.65%。

企业无贷款逾期财务资助。

七、风险管控及股东会建议

董事会觉得：此次对LMA企业增资同时提供财务资助主要目的是促进LMA公司位于克罗地亚Mariana锂-钾卤汁矿工程项目的投资建设，将有利于业务开拓，提升集团公司竞争优势，符合公司上中下游一体化和新能源汽车产业发展战略规划。此次财务资助主要用途清晰，第一还款来源有保障，不存在损害公司与公司股东尤其是中小型股东利益的情形，决策制定合理合法、合理。

八、独董建议

此次对LMA企业增资同时提供财务资助就是为了促进克罗地亚Mariana锂-钾卤汁矿工程项目的投资建设，提升LMA企业的债务关系，达到公司战略发展对锂资源提高的需要，提高企业持久竞争能力，符合公司上中下游一体化的发展理念。此次财务资助事宜依据协商一致明确，标准公允价值、有效，程序流程符合规定要求，严控风险，不伤害公司及公司股东利益。根据独立思考，大家允许公司及分公司对LMA企业增资同时提供财务资助。

九、别的

企业始行公示公布之日前十二个月，未出现将闲置募集资金临时补充流动资金、将募资看向调整为永久补充流动资金、将超募资金永久用以补充流动资金或偿还银行借款；本次对外开放给予财务资助后十二个月内，不能使用闲置募集资金临时补充流动资金、将募资看向调整为永久补充流动资金、将超募资金永久用以补充流动资金或偿还银行借款。

十、备查簿文档

1、企业第五届股东会第六十次会议决议；

2、独董对相关事宜自主的建议。

特此公告。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

股东会

2023年5月13日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 序号：临2023-050

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

有关2023年公司与美洲锂业日常关联交易预估的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易简述

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月12日举行的第五届股东会第六十次大会审议通过了《关于2023年公司与美洲锂业日常关联交易预计的议案》，因平时生产运营必须，企业预计2023本年度将和关联企业Lithium Americas Corp.（下称“美洲锂业”）产生购置与销售总计不得超过20,000万美金。

该提案尚须递交股东大会审议，关系公司股东须回避表决。

（二）预估日常关联交易类型和额度

2022年度公司和美洲锂业未出现日常关联交易。

二、 关联企业讲解和关联性

1、美洲锂业是加拿大的一家资源公司，加拿大多伦多股票交易

所编码为 LAC，公司前身为 Western Lithium USA Corp.，公司注册地址

为 Suite 1100-355 Burrard Street，Vancouver，British Columbia，Canada，V6C 2G8（澳大利亚哥伦比亚省温哥华市伯拉德街 1100-355

模块）。公司全资子公司赣锋国际性拥有美洲锂业11.16%的股份。

2、美洲锂业最近一期的财务报表如下所示：

企业：千美元

3、关联性

企业副董、首席总裁李晓申先生在美洲锂业出任执行董事，合乎《股票上市规则》所规定的关联性情况，因而美洲锂业为公司关联法人。

4、履约情况剖析

美洲锂业经营情况与经营状况良好，可以按照合同约定执行责任与义务，不会有不能正常履行合同风险。以上关联方交易系正常生产运营需要。

三、关联交易定价政策及定价原则

公司及列入企业合并报表范围里的分公司向以上关联企业购买原材料是依据公布、公平公正、公正的原则，根据市场公允价格条件明确交易额，买卖定价政策和定价原则均是参考价格行情共同商定。

企业将依据平时生产运营的具体情况，与关联企业签署有关协议并买卖交易。

四、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

公司及列入企业合并报表范围里的分公司向以上关联企业购买原材料及销售商品均是企业正常运营经济往来，依照一般市场运营标准进行。企业与其他关系平均为法人资格，在财产、会计、人员等层面互不相关，成交价根据市场公允价格公平公正、适时调整，有益于灵活运用各方面的资源优势，减少生产经营成本，提升企业经济效益和人才吸引力，不存在损害公司及股东利益的情形，也不会影响企业的自觉性，不会对关联企业产生依靠。

五、独董事先认同建议独立建议

1、有关2023年公司与美洲锂业日常关联交易预计的事先认同建议

公司和关联企业美洲锂业日常关联交易公平公正、公平、公布，没有对公司独立性组成不良影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形，适用中国证监会和深圳交易所的相关规定。因而，大家一致同意提交公司第五届股东会第六十次会议审议，企业关联董事需从此提案回避表决。

2、有关2023年公司与美洲锂业日常关联交易预计的单独建议

公司和关联企业美洲锂业日常关联交易都是基于企业平时生产运营而出现，是公司开展的稳定商业服务买卖交易，有益于企业的发展。

企业所发生的日常关联交易是依据“单独行为主体、公平公正”的基本原则所进行的，它的价格为价格行情，标价公允价值，不存在损害公司与公司股东尤其是中小型股东利益的情形。公司和关联企业日常关联交易公平公正、公布、公平，有关决议决策制定依法依规。

因而，大家允许2023年公司与美洲锂业日常关联交易预计的相关事宜并同意将此项提案提交公司股东大会审议。

六、备查簿文档

1、企业第五届股东会第六十次会议决议；

2、企业第五届职工监事第四十一次会议决议；

3、独董有关相关事宜的事先认同建议；

4、独董对相关事宜自主的建议。

特此公告。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

股东会

2023年5月13日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 序号：临2023-051

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

有关销户一部分个股期权的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月12日举行的第五届股东会第六十次会议第五届职工监事第四十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现就有关情况具体内容公告如下：

一、2021年股票期权激励计划已履行相应审批流程

1、2021年4月2日，公司召开第五届股东会第二十二次大会,审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等有关提案。公司独立董事对此企业股权激励方案相关事宜发布了单独建议。

2、2021年4月2日，公司召开第五届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2021年4月6日至2021年4月15日，企业对授于激励对象的姓名及职位在企业OA协同办公系统展开了公示公告。在公示期内，公司监事会未收到和本激励计划拟激励对象相关的一切质疑。2021年5月28日，公司监事会作出《公司监事会关于2021年股票期权激励计划授予激励对象的核查意见及公示情况说明》。职工监事经核实觉得，此次纳入激励计划的激励对象均符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合理合法、合理。

4、2021年6月4日，公司召开2020年年度股东大会、2021年第二次A股类型股东会议及2021年第二次H股类型股东会议，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《有关〈企业2021年股票期权激励计划执行考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确个股期权授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。

2021年6月4日，企业公布了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年6月7日，公司召开第五届股东会第二十七次大会及第五职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，职工监事对于此事进行核查并做出了审查建议。

6、2022年5月31日，企业第五届股东会第四十三次会议和第五届职工监事第三十二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件成就的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会发布了审查建议。

7、2022年6月8日，企业公布《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

8、2023年5月12日，企业第五届股东会第六十次会议第五届职工监事第四十一大会审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件成就的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会发布了审查建议。

二、此次销户激励计划个股期权的说明

由于在2021年股票期权激励计划等候期限内，原激励对象含有12名激励对象因个人原因离职，不会再具有鼓励资质。经2020年年度股东大会的受权，依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《2021年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）及有关规定，以上12名离职员工已获得授但并未批准行权的48.30万分个股期权不得行权，由企业开展销户。在此次销户后，激励对象400名调整至388名，已授于但并未批准行权的个股期权总数由1,646.295万分调整至1,597.995万分。

三、此次销户一部分个股期权对企业的危害

此次企业注销一部分个股期权的事宜，合乎《管理办法》与公司《激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害。

四、职工监事建议

审核确认，职工监事觉得公司本次销户一部分个股期权相关事宜，合乎《管理办法》等有关法律法规以及公司《激励计划（草案）》的有关规定，依法履行必须的决议程序流程，不存在损害公司及公司股东权益的状况。大家允许企业注销因为个人原因离职所导致的已获得授但并未批准行权的那一部分个股期权。

五、独董建议

审核确认，独董觉得：公司本次销户一部分股指期货事宜确定销户一部分个股期权，在企业2020年年度股东大会对董事会的受权范围之内，合乎《管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章以及公司激励计划的有关规定，依法履行必须的决议程序流程，且程序合法、合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。大家一致同意企业对已经离职员工已获得授但并未批准行权的个股期权总计48.30万分开展销户。

六、法律事务所法律意见

律师认为，截止到本法律意见书出示之日，公司本次股票期权行权及此次调节激励对象并销户一部分个股期权等事宜取得了目前必须的受权和准许，此次行权已达到《激励计划（草案）》所规定的行权条。此次股票期权行权合乎《管理办法》、《公司章程》和《激励计划（草案）》的有关规定。但企业有待就此次股票期权行权及调节激励对象并销户一部分个股期权依规履行信息披露义务，并依据有关法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定办理手续。

七、独立财务顾问建议

综上所述，本独立财务顾问觉得，截止到汇报出示日，企业2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件早已造就，此次行权及撤销一部分个股期权事宜且取得了必须的准许和受权，合乎《公司法》《证券法》及其《管理办法》以及企业《激励计划（草案）》等有关规定。企业今天行权有待按相关规定在规定时间内开展信息公开和深圳交易所申请办理相对应后面办理手续。

八、备查簿文档

1、第五届股东会第六十次会议决议；

2、第五届职工监事第四十一次会议决议；

3、独董对相关事宜自主的建议；

4、江西省求正凯斯法律事务所有关江西省赣锋锂业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权及撤销一部分个股期权相关事宜的法律意见书；

5、上海市荣正企业咨询服务(集团公司)有限责任公司有关江西省赣锋锂业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件造就及撤销一部分个股期权事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

股东会

2023年5月13日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 序号：临2023-052

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

有关2021年股票期权激励计划

第二个行权期的行权条件造就的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、企业2021年股票期权激励计划（下称“激励计划”）第二个行权期合乎行权条件的激励对象总共388人，可行权的股指期货数量达到532.665万分，占当前公司总市值201,710.6289亿港元比例是0.2641%。行权价格为68.771元/份，行权形式为独立行权。

2、此次行权事项需要在相关机构相关手续完毕后才行权，到时候企业将再行公示，烦请投资人留意。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年5月12日举行的第五届股东会第六十次大会，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件成就的议案》，现就有关情况公告如下：

一、2021年股票期权激励计划已履行相应审批流程

1、2021年4月2日，公司召开第五届股东会第二十二次大会,审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等有关提案。公司独立董事对此企业股权激励方案相关事宜发布了单独建议。

2、2021年4月2日，公司召开第五届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2021年4月6日至2021年4月15日，企业对授于激励对象的姓名及职位在企业OA协同办公系统展开了公示公告。在公示期内，公司监事会未收到和本激励计划拟激励对象相关的一切质疑。2021年5月28日，公司监事会作出《公司监事会关于2021年股票期权激励计划授予激励对象的核查意见及公示情况说明》。职工监事经核实觉得，此次纳入激励计划的激励对象均符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合理合法、合理。

4、2021年6月4日，公司召开2020年年度股东大会、2021年第二次A股类型股东会议及2021年第二次H股类型股东会议，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确个股期权授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。

2021年6月4日，企业公布了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年6月7日，公司召开第五届股东会第二十七次大会及第五职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，职工监事对于此事进行核查并做出了审查建议。

6、2022年5月31日，企业第五届股东会第四十三次会议和第五届职工监事第三十二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件成就的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会发布了审查建议。

7、2022年6月8日，企业公布《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

8、2023年5月12日，企业第五届股东会第六十次会议第五届职工监事第四十一大会审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件成就的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会发布了审查建议。

二、有关激励计划授于个股期权第二个行权期的行权条件成就表明

（一）等待期

依据《2021年股票期权激励计划》（下称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司为激励对象授予个股期权自授于之日起满24个月之后的第一个买卖日起止授于日起36个月的最后一个买卖日当日止，可以申请行权所获得的总数的25%。授于个股期权的授于日为2021年6月7日，公司本次激励计划授予个股期权第二个等待期于2023年6月6日将要期满。

（二）达到行权条件状况的表明

总的来说，股东会觉得企业设置的第二个行权期行权条件早已造就，结合公司激励计划的行权分配，授于个股期权第二个行权期可行权总数占获授个股期权比例是25%，即企业388名激励对象第二个行权期可行权的个股期权总共532.665万分，企业依照激励计划的有关规定申请办理授于个股期权第二个行权期的行权相关的事宜。

三、此次开展的激励计划内容和已公布的激励计划有所差异的解释

由于在2021年股票期权激励计划等候期限内，原激励对象含有12名激励对象因个人原因离职，不会再具有鼓励资质。经2020年年度股东大会的受权，依据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》及有关规定，以上12名离职员工已获得授但并未批准行权的48.30万分个股期权不得行权，由企业开展销户。在此次销户后，激励对象400名调整至388名，已授于但并未批准行权的个股期权总数由1,646.295万分调整至1,597.995万分。

以上事宜早已企业第五届股东会第六十次会议第五届职工监事第四十一次会议审议根据，公司独立董事发布了赞同的单独建议，江西省求正凯斯法律事务所对相关事宜出具了法律意见书。

除了上述状况外，此次开展的股权激励方案与已公布的激励计划不有所差异。

四、此次行权分配

1、行权个股的由来:公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票

2、此次股票期权行权时限：2023年6月7日至2024年6月6日止。

3、行权价格：68.771元/份。

4、行权方法：独立行权。

5、此次合乎行权条件的激励对象总共388人，可行权的个股期权数量达到532.665万分。授于个股期权第二个行权期可行权的激励对象名册及可行权总数：

6、可行权日：

根据相关规定，可行权日应为交易时间，不得在以下期内内行人权：

（1）发售公司年度报告、上半年度汇报公示前30日内，因特殊情况延迟年报、上半年度汇报公示日期，自原预定公示此前30日开始计算，至公示前1日；

（2）上市企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前10日内；

（3）自很有可能对该企业股票以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之时或是进到决策制定之时，至依规公布之天内；

（4）证监会及深圳交易所所规定的其他期内。

如相关法律法规、行政规章、行政法规对不得行权的期内另有规定的除外，以有关规定为标准。激励对象必须要在可行权期限内行权结束，合理期满后，已获得授但还没有行权的个股期权不得行权。

五、激励对象缴纳个人所得税的资金分配和交纳方法

此次激励对象应缴个税资产来自自筹经费，企业对激励对象此次行权应缴个税选用代收代缴方法。

六、不符合要求的个股期权的处理方式

合乎行权条件的激励对象必须要在股权激励方案所规定的行权期内行人权，在行权期完成后，已获得授但还没有行权的期权激励，不可转到下一个行权期，这部分个股期权全自动无效，由企业注销；针对本批号不符合要求的个股期权，企业将给予销户。

七、参加鼓励的执行董事、高管人员在此次股东会决议此前6个月交易企业股票的解释

经公司自纠自查，参加本激励计划的执行董事、高管人员在公示公布此前6个月存有交易企业股票的举动，详细如下：

为防止短线炒股等违规，沈海博老先生禁止在2023年6月7日至2023年6月30日期内高管增持企业股票。参加鼓励的执行董事、高管人员将严格执行《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规中有关执行董事、高管人员严禁短线炒股的有关规定，应即权后 6 个月不能售出持有的本企业股票，或售出拥有的本企业股票后 6 个月不得行权。

八、此次股票期权行权产生的影响

1、对公司组织结构和企业上市条件产生的影响此次行权对公司组织结构不产生不利影响，公司控股股东和控股股东不容易产生变化。今天可行权股指期货若所有行权后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。

2、对财务状况和经营业绩产生的影响此次行权有关个股期权花费将根据相关企业会计准则和企业会计制度的相关规定，等待期限内摊销费，并记入期间费用，有所增加资本公积金。结合公司《激励计划》，假定今天可行权的个股期权所有行权，企业总市值会由2,017,106,289增加到了2,022,432,939股，影响摊低企业基本每股收益和净资产回报率，实际危害以经会计审计数据信息为标准。

3、结合公司《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中有关投资性房地产明确的有关规定，必须选择合适的估值方法对个股期权的投资性房地产来计算。企业挑选Black-Scholes实体模型进行计算期权的投资性房地产。因为在可行权日以前，目前已经依据个股期权在授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。在行权日，结合公司具体行权总数，确定总股本和股本溢价，同时把等候期限内确定的“资本公积金一其他资本公积”转到“资本公积金一资本溢价”，行权方式的挑选不容易对于该账务处理产生影响，即个股期权挑选独立行权方式也不会对个股期权产品定价及财务核算导致本质危害。

九、行权专用账户资产管理和应用方案

本激励计划授于第二个行权期行权所募投将存放于企业行权专用账户，用以填补企业流动资金。

十、独董、职工监事建议

（1）独董建议

公司本次行权事宜，合乎《上司公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》相关执行股权激励方案的情况。企业具有执行股权激励方案的法律主体，未出现激励计划所规定的不得行权的情况。除相关辞职的激励对象不得行权外，此次行权的许多激励对象合乎《管理办法》及《激励计划（草案）》等有关法律、法规及行政规章特定条件，此次行权的激励对象的法律主体合理合法、合理。此次行权不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小投资者利益。

因而，大家一致同意388名激励对象在企业2021年股票期权激励计划第二个行权期内行人权。

（2）职工监事建议

审核确认，职工监事觉得依据《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定，以及企业2020年年度股东大会对董事会的受权，企业2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件早已造就。因而，大家一致同意企业凡符合行权条件的激励对象申请办理行权相关的事宜。

十一、法律意见书

律师认为，公司本次股票期权行权取得了目前必须的受权和准许，合乎《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定；此次股票期权行权已达到《激励计划（草案）》所规定的行权条件，企业有待就此次股票期权行权立即履行信息披露义务并依据有关法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定办理手续。

十二、独立财务顾问建议

综上所述，本独立财务顾问觉得，截止到汇报出示日，企业2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件早已造就，此次行权及撤销一部分个股期权事宜且取得了必须的准许和受权，合乎《公司法》《证券法》及其《管理办法》以及企业《激励计划（草案）》等有关规定。企业今天行权有待按相关规定在规定时间内开展信息公开和深圳交易所申请办理相对应后面办理手续。

十三、备查簿文档

1、第五届股东会第六十次会议决议；

2、第五届职工监事第四十一次会议决议；

3、独董对相关事宜自主的建议；

4、江西省求正凯斯法律事务所有关江西省赣锋锂业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权及撤销一部分个股期权相关事宜的法律意见书；

5、上海市荣正企业咨询服务(集团公司)有限责任公司有关江西省赣锋锂业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件造就及撤销一部分个股期权事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

股东会

2023年5月13日

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 序号：临2023-053

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

有关赣锋锂电池签定投资合同的通知

我们公司以及股东会全体人员确保公告内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、境外投资简述

江西省赣锋锂业集团股份有限公司（下称“企业”或“赣锋锂业”）于2023年5月12日举行的第五届股东会第六十次大会审议通过了《关于赣锋锂电签署投资协议的议案》，为提高企业锂电池产品的经营规模、市场占有率和产品研发能力，助力公司锂全产业链构造的优化提升，提高企业竞争优势，允许分公司江西赣锋锂电科技发展有限公司（下称“赣锋锂电池”） 与襄阳市人民政府（下称“襄阳政府”）签定投资合同，赣锋锂电池项目投资25亿人民币，在襄阳投建新能源锂电池生产制造预研项目（下称“该项目”）。受权企业经营全权负责申请办理此次投入的手续，并签订有关法律条文。

此次项目投资不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不用递交股东大会审议。

二、投资主体的相关情况

公司名字：江西赣锋锂电科技发展有限公司

统一社会信用代码：91360500576129026E

居所：江西省新余市高新开发区阳光大道2551号

注册资金：300,342.3万(元)

法人代表：戈志敏

业务范围：锂离子动力电池、氢燃料电池、动力电池的开发、生产销售；锂离子电池、bms系统、风景电储能系统软件、有关设备仪器的开发、生产销售；锂电池工业设计服务；锂电技术资询、推广应用和出售服务项目；直营和代理商品的外贸业务（凭经营许可证运营）

公司股东及占股比例：江西省赣锋锂业集团股份有限公司向其第一大股东，拥有其65.48%的股份。

三、项目基本情况

（一）新项目投资情况

1、投资主体：江西赣锋锂电科技发展有限公司

2、项目规划：新能源锂电池生产制造研发中心新项目

3、项目选址：襄阳东津新区高端装备产业园

4、投资额：项目实施计划项目总投资rmb25亿人民币，实际投资额按实际资金投入为标准

5、项目主要内容：方案基本建设新能源锂电池生产制造预研项目，在其中，固定投资不少于 12.5 亿人民币。运用襄阳展览大道北往北、春风路东侧地块的工业厂房，占地面积约 240 亩，一期基本建设年产量5GWh新能源技术锂电池电芯+Pack封装形式生产地，本项目实施计划 2023 年5月入场，预估2023年12月底建成投产。

（二）项目用地价钱：土地资源牌价融合襄阳基准地价,经资产评估机构评估后并且经过襄阳政府集体讨论最后决定，项目用地具体价以卖价为标准。

四、境外投资目地、对企业的影响存有的风险性

此次项目投资有利于提升企业锂电池产品的经营规模、市场占有率和产品研发能力，助力公司锂全产业链构造的优化提升，提高企业竞争优势，符合公司上中下游一体化发展战略。该项目对企业将来的经营情况和经营业绩有积极作用。

本项目投资规模、投资额、项目建设内容等存有因宏观经济政策及市场环境等变化而出现调节的概率。企业将依据国家新政策、宏观经济形势和行业变化趋势，在全面论述前提下逐渐执行，这可能会对项目投资规模、资金及项目主要内容开展适当调整。烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。

五、备查簿文档

企业第五届股东会第六十次会议决议。

特此公告。

江西省赣锋锂业集团股份有限公司

股东会

2023年5月13日