我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳凯中精密技术股份有限公司（下称“企业”）第四届董事会第十八次会议报告于2023年5月9日以电子邮箱、电话等方式向各位执行董事传出，大会于2023年5月12日在公司办公楼5楼会议厅以当场与通信相结合的举办。此次会议应参加执行董事9名（含独董3名），具体参加9名。会议由老总张浩宇老先生集结和组织，监事、管理层、董事长助理出席了大会。此次会议的集结、举行和决议程序流程均达到《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，真实有效。经与会董事用心决议，表决通过了如下所示提案：

一、决议并通过《关于公司〈2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

经决议，股东会觉得《关于公司〈2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》合乎《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，有益于优化和完善企业长效激励机制，吸引杰出人才和骨干员工，完成职工与企业一起成长、共享成果，推动企业可持续性、稳步发展，股东会允许此次股权激励计划。

《2023年员工持股计划（草案）》以及引言主要内容详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事对于该事宜发布了赞同的单独建议，主要内容详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

关联董事张浩宇、吴瑛、吴琪回避表决。

决议结论：6票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交股东大会审议。

二、决议并通过《关于公司〈2023年员工持股计划管理办法〉的议案》

经决议，为确保企业2023年股权激励计划的顺利推进，依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律法规及其《公司章程》的相关规定，并根据企业具体情况，企业制定了《2023年员工持股计划管理办法》，主要内容详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事对于该事宜发布了赞同的单独建议，主要内容详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

关联董事张浩宇、吴瑛、吴琪回避表决。

决议结论：6票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交股东大会审议。

三、决议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》

经决议，为确保此次股权激励计划的实行，董事会监事会报请股东会受权股东会全权负责申请办理与股权激励计划有关的相关事宜，包含但是不限于以下几点：

（1）受权股东会申请办理本股权激励计划的开设、变动和停止，包含但是不限于按照本股权激励计划的承诺获取鼓励股票基金信用额度、撤销持有者资格，申请办理已死亡持有者的传承事项，提前结束本股权激励计划；

（2）受权股东会对该股权激励计划的持有期增加做出决定；

（3）受权股东会申请办理本股权激励计划涉及证劵、资金帐户手续及其选购的个股的锁住和开启的所有事项；

（4）受权股东会明确或调整本股权激励计划专业咨询管理公司，并签订协议；

（5）本股权激励计划经股东大会审议成功后，如在执行时间内相关法律法规、政策法规、现行政策发生变化，受权董事会依照一个新的政策对股权激励计划做出适当调整；

（6）受权股东会申请办理本股权激励计划所需要的别的必需事项，但相关文件明文规定应由股东会履行的权力以外。

关联董事张浩宇、吴瑛、吴琪回避表决。

决议结论：6票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交股东大会审议。

特此公告。

深圳凯中精密技术股份有限公司

股东会

2023年5月13日

证券代码：002823 证券简称：凯中精密 公示序号: 2023-037

债卷编码：128042 债卷通称：凯中可转债

深圳凯中精密技术股份有限公司

第四届职工监事第十五次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳凯中精密技术股份有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第十五次会议报告于2023年5月9日以电子邮箱、电话等方式向各位公司监事传出，大会于2023年5月12日在公司会议室以当场与通信紧密结合方法举办。此次会议应参加公司监事3名，具体参加3名。会议由监事长汪成斌老先生集结和组织。此次会议的集结、举行和决议程序流程均达到《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，真实有效。经参会公司监事用心决议，表决通过了如下所示提案：

一、决议并通过《关于公司〈2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

经决议，职工监事觉得：企业2023年股权激励计划实施后，企业已经通过职代会充足征询员工意见，董事会所提出的《2023年员工持股计划（草案）》以及引言内容合乎《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（下称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关法律、法规和行政规章的相关规定，此次决议股权激励计划有关提案的流程和管理决策合理合法、合理，不存在损害公司与股东利益尤其是中小型股东利益的情形，亦不会有乱摊派、强制分派等形式强制性职工参加本股权激励计划的情况，此次股权激励计划将有利于可持续发展观。

此次股权激励计划现阶段制订的持有者合乎《指导意见》及其它法律法规、法规及行政规章所规定的持有者标准，合乎股权激励计划所规定的持有者范畴，它作为公司本次股权激励计划持有者的法律主体合理合法、合理。主要内容详细巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

企业监事长汪成斌、公司监事沈全利参加此次股权激励计划，已回避表决。以上公司监事回避表决后，有表决权的监事人数不够职工监事总人数50%，职工监事难以形成决定，本提案须立即递交股东大会审议。

二、决议并通过《关于公司〈2023年员工持股计划管理办法〉的议案》

经决议，职工监事觉得：《2023年员工持股计划管理办法》符合规定法律法规、法规的规定以及企业的具体情况，能确保企业股权激励计划的顺利推进，建立完善员工与所有者权益信息共享机制，改进企业治理能力，提升员工的凝聚力企业竞争能力，推动公司长期、不断、持续发展，不容易危害公司及公司股东利益。主要内容详细巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

企业监事长汪成斌、公司监事沈全利参加此次股权激励计划，已回避表决。以上公司监事回避表决后，有表决权的监事人数不够职工监事总人数50%，职工监事难以形成决定，本提案须立即递交股东大会审议。

特此公告。

深圳凯中精密技术股份有限公司

职工监事

2023年5月13日

证券代码：002823 证券简称：凯中精密 公示序号：2023-038

债卷编码：128042 债卷通称：凯中可转债

深圳凯中精密技术股份有限公司有关

2022年年度股东大会提升临时性提议

暨股东会补充通知的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳凯中精密技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年4月24日举办第四届董事会第十七次大会，审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》，企业定为2023年5月25日以当场决议和网上投票相结合的举办2022年年度股东大会，主要内容详细于公司在2023年4月25日、2023年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的有关公示。

2023年5月12日，公司召开第四届董事会第十八次大会、第四届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于公司〈2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年员工持股计划管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》，以上提案尚要递交企业股东大会审议。主要内容详细公司在2023年5月13日在巨潮资讯网公布的《第四届董事会第十八次会议决议公告》（公示序号：2023-036）、《第四届监事会第十五次会议决议公告》（公示序号：2023-037）。

2023年5月12日，董事会接到大股东吴瑛女性以书面形式向递交的《关于增加深圳市凯中精密技术股份有限公司2022年年度股东大会临时提案的函》，秉着提升管理决策质量的标准，吴瑛女性报请将企业第四届董事会第十八次大会及第四届职工监事第十五次会议审议申请的需股东大会审议的议案以临时性提议的方式提交公司2022年年度股东大会决议。

依据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定：直接或是总计持有公司3%之上股权股东，还可以在股东会举办10日前明确提出临时性提议并书面形式递交召集人。截止到本公告公布日，吴瑛女性持有公司股份71,452,695股，占公司股权总量的24.89%，其提案人资质同时符合要求，其临时性提议具体内容未超过有关法律法规和《公司章程》的相关规定及股东会职责范围，且提议程序流程合乎《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等管理制度的相关规定。董事会允许将这些临时性提议递交2022年年度股东大会决议。

除提升以上临时性提议外,企业2022年年度股东大会的会议召开时长、地址、除权日等其他事宜保持一致，现就提升临时性提议后股东会有关事项填补公告如下：

一、召开工作会议的相关情况

1、大会届次：2022年年度股东大会

2、会议召集人：企业第四届董事会

3、会议召开的合理合法、合规：企业第四届董事会第十七次大会审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》，此次股东会大会的举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等要求。

4、会议召开的时间也：

（1）现场会议时长：2023年5月25日（星期四）在下午14:30

（2）网上投票时长：2023年5月25日（星期四）

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年5月25日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年5月25日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、大会的举办方法：此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。

（1）当场网络投票：公司股东自己参加现场会议或者利用法人授权书由他人参加现场会议；

（2）网上投票：企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东能够在相关网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权；

（3）自然人股东只能选当场网络投票和网上投票中的一种方式开展决议，假如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次投票选举结论为标准；假如网上投票中反复网络投票，同样以第一次投票选举结论为标准。

6、大会的除权日：2023年5月22日（星期一）

7、参加目标：

（1）截至除权日（2023年5月22日）中午收盘时，在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业整体普通股票公司股东均有权利出席本次股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

（2）董事、监事会和高管人员。

（3）企业聘用律师。

8、现场会议地址：广东深圳市坪山区龙田街道整体规划四路1号企业5楼会议厅

二、会议审议事宜

表一：此次股东会提议编码表

公司独立董事将于此次年度股东大会中进行个人述职。

以上提案8、9归属于特别决议提案，应该由参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的2/3左右根据；别的提案都属于普通决议提案，应该由参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的1/2之上根据。

此次会议审议的议案涉及到危害中小股东权益的重大事情，将会对中小股东的决议独立记票，并立即公布披露。中小股东就是指下列公司股东之外的公司股东：1、上市公司执行董事、公司监事、高管人员；2、直接或是总计拥有上市企业5%之上股权股东。

此次股东会对于该提案11、12、13开展决议时，关系公司股东需回避表决。

以上提案早已企业第四届董事会第十七次大会、第四届董事会第十八次大会、第四届职工监事第十四次大会、第四届职工监事第十五次会议审议根据，具体内容见公司在2023年4月25日、2023年4月27日、2023年5月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的相关介绍。

三、现场会议备案事宜

1、法人股东须持身份证、持仓证实申请办理登记，授权委托人参加的需持受委托人身份证件、法人授权书、受托人身份证扫描件和持仓证实申请办理登记；公司股东由法人代表列席会议的，须持身份证、营业执照副本复印件、法人代表身份证件和股东账户卡登记信息；由法人代表委托委托代理人参会的，须持受委托人身份证件、受托人身份证扫描件、法人代表身份证件、营业执照副本复印件、法人授权书和股东账户卡登记信息（法人授权书款式详见附件三）。

2、外地公司股东可凭之上有效证件采用信件或电子邮件方法备案（信件以接到为准，不得晚于2023年5月24日16:00送到），拒绝接受手机备案。

3、备案时长：2023年5月23日（星期二）早上8:30-11:30，在下午13:00-16:00。

4、备案及信件邮递地址：

深圳凯中精密技术股份有限公司董事长助理公司办公室，信件上请注明“股东会”字眼，通信地址：广东深圳南山区深圳湾科技生态园四区12栋B座8楼21至23号，邮政编码：518000，电子邮件：dmb@kaizhong.com。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东大会上公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤详见附件一。

五、其他事宜

1、大会手机联系人：林志鹏

2、联系方式：0755-86264859

3、电子邮件：dmb@kaizhong.com

4、通讯地址：广东深圳市坪山区龙田街道整体规划四路1号

5、开会时间预估大半天，参加现场会议公司股东吃住及交通出行费用自理。

6、参加现场会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本（若是为受权则需要同时提供受权委托书原件）到主会场。

六、备查簿文档

1、企业第四届董事会第十七次会议决议；

2、企业第四届董事会第十八次会议决议；

3、企业第四届职工监事第十四次会议决议；

4、企业第四届职工监事第十五次会议决议。

5、《关于增加深圳市凯中精密技术股份有限公司2022年年度股东大会临时提案的函》

七、配件

附件一：参与网上投票的实际操作步骤；

配件二：公司股东申请表；

配件三：法人授权书。

特此公告。

深圳凯中精密技术股份有限公司

股东会

2023年5月13日

附件一

参与网上投票的实际操作步骤

一、 网上投票程序

1、 普通股票的网络投票编码与网络投票通称

网络投票编码为“362823”，网络投票称之为“凯中网络投票”。

2、 填写决议建议或竞选投票数

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

3、 公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年5月25日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。

2、公司股东能够登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、通过网络投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票时间为2023年5月25日早上9:15，截止时间为2023年5月25日在下午3:00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份证书申请可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件二

公司股东申请表

截至2023年5月22日15:00买卖结束后，本公司（或自己）拥有深圳凯中精密技术股份有限公司（股票号：002823）个股，现备案参与企业2022年年度股东大会。

名字（或名字）： 身份证号码：

股东账号： 拥有股票数： 股

联系方式： 发证日期： 年 月 日

公司股东签名（盖公章）：

配件三

法人授权书

兹委托____________老先生/女性（身份证号：______________________）意味着自己（本公司）参加深圳凯中精密技术股份有限公司2022年年度股东大会，并且于此次股东会依照下列标示就以下提案网络投票，若没有做出指示，委托代理人有权利按自己的喜好决议。

注：1、本法人授权书贴报、影印件或者按之上文件格式自做均是合理，经受托人盖章后有效的。受托人为个人，应签字；受托人为企业法人，应盖法人公章。

2、本授权委托书的有效期自签署日至深圳凯中精密技术股份有限公司2022年年度股东大会完毕。

3、受托人对受委托人指示，在“允许”、“抵制”、“放弃”的框架中打“√”为标准，对同一决议事宜不能有二项或两种之上指示。

4、假如受托人对某一决议事项决议建议未做实际标示或是对同一决议注意事项有两种或两项之上标示的，受委托人有权利按自己的意愿确定对于该事项展开投票选举。

受托人签字或盖公章：

身份证号（营业执照号码）：

受托人股东账号：

受托人股票数：

受委托人签字：

身份证号：

授权委托时间：________年________月________日

证券代码：002823 证券简称：凯中精密 公示序号：2023-039

债卷编码：128042 债卷通称：凯中可转债

深圳凯中精密技术股份有限公司

2023年股权激励计划（议案）

引言

2023年5月

声 明

我们公司及股东会全体人员确保本股权激励计划不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

风险防范

1、本股权激励计划将于企业股东会根据后才可执行，本股权激励计划能不能得到企业股东会准许，有待观察；

2、相关本股权激励计划的实际自有资金、股权比例、实施意见等属基本结论，能不能进行执行，有待观察；

3、企业后期将按照相关规定公布有关工作进展，烦请广大投资者慎重管理决策，注意投资风险。

特别提醒

1、根据手中指定新产品销售提高、及其最新项目转批量生产经营效率逐步提高，公司管理人员对企业未来业绩提升和实际价值完成提高充满信心。进行2023年股权激励计划，有益于完善公司治理体系、健全企业薪酬管理体系，将有利于将来业绩增长和高品质可持续发展观。

2、《深圳市凯中精密技术股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及引言系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》及其它相关法律法规、政策法规、行政规章，及其《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》制订。

3、本股权激励计划遵照依法依规、自行参加、风险自担的基本原则，不会有乱摊派、强制分派等强制性职工参与本股权激励计划的情况。

4、本股权激励计划的持有者范畴：包含公司及分公司公司监事、高管人员、主要业务/专业技术人员，总共110人，最后参加人员结合实际情况明确。

5、本股权激励计划的自有资金：企业提取2023年重点鼓励基金法律法规、行政规章许可的多种方式筹资资金（若有）。本股权激励计划提取重点鼓励股票基金不超出1,200万余元，所提取鼓励股票基金依据权责发生制原则记入当期费用。

6、本股权激励计划的个股由来：企业通过股份回购专用型股票账户购买的企业A股普通股票。因企业股票最后的复购状况有待观察，本股权激励计划最后持有股票总数按实际转让为标准。

7、本股权激励计划出台后，企业所有高效的股权激励计划所持有股票数量总计不得超过企业总股本的10%，单独职工持有持股计划市场份额对应的股票总数总计不得超过企业总股本的1%。本股权激励计划持有股票数量不包含职工在企业首次公开发行股票上市前得到的股权、根据二级市场购买及根据股权激励计划得到的股权。

8、本股权激励计划持有期不得超过36个月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起测算。

本股权激励计划所获得的标的股票锁定期为12个月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至股权激励计划户下之日起测算。

本股权激励计划的绩效考评本年度为2023年，考评后所属至经考核合格持有者，实际利益所属占比由股权激励计划管委会明确。

9、企业执行本股权激励计划的会计、账务处理以及税款等诸多问题，按相关财务管理制度、企业会计准则、税收制度有关规定执行，职工因本股权激励计划执行而需要缴纳的相关费用由职工本人自己承担。

由于本股权激励计划的个股来自公司回购的股权，按照本股权激励计划所规定的转让价钱明确方式，不少于权益工具授于日的投资性房地产，因而，经初步预估，本股权激励计划将不会造成股份支付费用，对企业经营效益不得有不良影响，执行本股权激励计划对企业经营效益影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

10、除与公司已经存续期的股权激励计划组成一致行动关联外，本股权激励计划与公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员都不存有一致行动关联。

11、企业执行股权激励计划前，将采取职代会征询员工意见。股东会明确提出本股权激励计划议案并表决通过后，递交股东大会审议本股权激励计划。本股权激励计划经股东会审批后受权公司管理人员给予执行。

12、本股权激励计划采用自主管理机制，由新公司成立股权激励计划管委会，负责本股权激励计划的日常管理方法，意味着本股权激励计划行使股东权利。

13、本股权激励计划出台后，将不会造成企业股份遍布不符企业上市条件规定。

释 义

本文，除非是文义另有所指，下列词语具备如下所示含意：

注:本股权激励计划的那一部分数据在末尾数上可能会因四舍五入有所差异。

第一章 通则

本股权激励计划依据《公司法》《证券法》《规范运作》《指导意见》及其其他法律、政策法规、行政规章和《公司章程》制订，遵照公平公正、公平、公开发布标准，致力于健全企业人事制度，建立完善员工与所有者权益信息共享机制，提升员工归属感与公司竞争能力，保证公司战略发展发展战略与经营目标实现。

一、本股权激励计划遵照的原则

1、依法依规标准

企业执行股权激励计划，严格执行法律法规、法规的规定履行程序，真正、精确、详细、及时的执行信息公开。所有人不可运用股权激励计划开展内线交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

2、自行参加标准

企业开展的股权激励计划遵照职工自行参加的标准，不会有以乱摊派、强制分派等形式强制性职工参加的情况。

3、风险自担原则

股权激励计划持有者盈亏自负，风险自担。

二、本股权激励计划的效果

1、健全员工与所有者权益信息共享机制，完成企业、公司股东与员工权益的一致性，推动多方一直探讨企业的持续发展，为公司股东创造财富；

2、进一步完善公司治理构造，完善公司长期、高效的绩效考核体系，保证公司长期、平稳、持续发展；

3、推进总公司及各分公司经营的激励制度，不断加强员工积极性和创造力，吸引和保存优秀管理人才和骨干员工，增强企业员工的凝聚力企业竞争能力。

第二章 本股权激励计划的持有者

一、股权激励计划持有者的确认重要依据

1、持有者确立的法律规定

本股权激励计划的持有者是依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》的有关规定而明确。参加目标依照自行参加、依法依规、风险自担的基本原则参与本股权激励计划。

全部拥有平均在公司及分公司就职，并和公司或者分公司签订合同/聘任合同且领到酬劳。

2、持有者明确的职位根据

本股权激励计划的持有者必须符合以下标准之一：

（1）公司及分公司执行董事（没有独董）、公司监事、高管人员；

（2）公司及分公司主要业务/专业技术人员。

3、有下列情形之一的，不可以成为本持股计划的持有者：

（1）近期 12 个月内，被证交所公开谴责或公布为不适度人选的；

（2）近期 12 个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当工作人员；

（3）近期12个月内，因重要违规行为被证监会以及内设机构给予 行政处分或是采用市场禁入措施；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）最近三年内，因泄漏国家和商业机密、受贿、偷盗、侵吞、贪污受贿、贿赂、渎职、或失职等违反中国法律、法律法规的个人行为，或违反公序良俗、职业道德规范和品行的举动给企业利益、信誉和形象导致严重影响的；

（6）股东会评定的不可以成为本持股计划持有者的情况；

（7）相关法律法规、政策法规或行政规章所规定的不可以成为本持股计划持有者的情况。

二、股权激励计划持有者的范畴

本股权激励计划的持有者主要包括公司及分公司公司监事、高管人员、主要业务/专业技术人员，本股权激励计划最后的参加人员结合实际情况明确。

三、股权激励计划持有者的核查

公司监事会需对该股权激励计划的持有者名册给予核查，并且对核实给予表明。企业聘用律师对该股权激励计划参与其中目标、资产及个股由来、时限及经营规模、管理机制等是不是依法依规、是不是执行必须的决议程序流程等发布确立建议。

四、本股权激励计划的持有者状况

本股权激励计划参与其中目标大约为110人，在其中公司监事、高管人员7人，别的职工总计103人。最后参加人员按照实际交款情况判断。

第三章 本股权激励计划的自有资金跟股票由来

一、本股权激励计划的自有资金

本股权激励计划的资金来源为企业提取2023年重点鼓励基金法律法规、行政规章许可的多种方式筹资资金（若有）。本股权激励计划提取重点鼓励股票基金不得超过1,200万余元，指出鼓励股票基金将依据权责发生制原则记入当期费用。

本股权激励计划开设时资产最高不超过1,200万余元，以“份”做为申购企业，每一份市场份额为1元，总份额为不得超过1,200万分，实际额度按照实际注资交款额度明确。

企业不会有向持有者给予财务资助或向其借款公司担保的现象。本股权激励计划不属于融资杠杆，不会有第三方为职工参加持股计划给予奖赏、支助、补助、托底等分配。

二、本股权激励计划的个股由来

本股权激励计划的个股由来为公司回购专用型股票账户购买的企业 A 股普通股票。公司回购专用型股票账户回购股份的情况如下：

公司在2023年4月24日举办第四届董事会第十七次大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，允许企业不小于rmb1,000万余元(含)且不超过人民币2,000万余元(含)的自筹资金以集中竞价交易方法回购公司股份，用以股权激励计划或员工持股计划，回购股份的价格是不超过人民币15元/股(含)。实际复购总数以复购到期时具体购买的股权总数为标准。回购股份时限为自董事会决议通过此次回购股份预案之日起12个月内。主要内容详细公司在 2023年4月25日公布公布的《关于回购公司股份方案的公告》（公示序号：2023-028）。

结合公司2023年5月6日公布公布的《关于回购公司股份的进展公告》（公示序号：2023-035），截止到2023 年4月30日，企业以集中竞价方式回购股份总数总计545,300股，占公司总股本的0.19%，最大卖价为9.40元/股，最少卖价9.01元/股，成交额为4,999,362.94元（没有交易手续费），企业将依据市场状况继续执行此次复购方案。

三、本股权激励计划涉及到的标的股票经营规模

1、本股权激励计划出台后，企业所有高效的股权激励计划所持有股票数量总计不得超过企业总股本的10%，单独职工持有持股计划市场份额对应的股票总数总计不得超过企业总股本的1%。本股权激励计划持有股票数量不包含职工在企业首次公开发行股票上市前得到的股权、根据二级市场购买及根据股权激励计划得到的股权。

2、因企业股票最后的复购状况有待观察，本股权激励计划最后持有股票总数按实际转让为标准。如本股权激励计划拥有标的股票数量达到企业总股本的5%，企业将及时给予公布公示。

3、本股权激励计划的持有者名册及市场份额分配原则

本股权激励计划的持有者及市场份额分配原则见下表所显示，任一持有者所拥有本股权激励计划市场份额对应的股票总数总计不得超过企业总股本的 1%。

本股权激励计划最后的市场份额分配原则按照实际交纳情况判断。

四、股票购买价格和合理化表明

本股权激励计划的个股由来为企业通过股份回购专用型股票账户购买的企业A股普通股票，本股权激励计划将采取非交易过户等相关法律法规许可的方法得到公司回购专用型股票账户持有的总量企业股票，该等个股的转让价钱不少于个股票面价值，并且不小于以下价钱里的较多者：

1、企业股东会准许本股权激励计划当日的企业收盘价；

2、企业股份回购专用型股票账户中总计购买的标的股票的平均价（平均价依照复购专用型股票账户中总计选购的总额除于总计选购的股票数）。

本股权激励计划个股转让价钱的定价原则如下所示：

1、 根据手中指定新产品销售提高、及其最新项目转批量生产经营效率逐步提高，公司管理人员对企业未来业绩提升和实际价值完成提高充满信心；

2、借鉴了有关政策和发售公司案例，根据企业本身运营和发展趋势，构成了符合公司具体情况的解决方案；

3、正确引导职工密切关注企业本质人格塑造和提高，坚持不懈激励与约束对等标准，不断加强员工凝聚力和想像力，提高企业凝聚力推动运营目标实现。

综上所述，本股权激励计划的定价原则符合公司具体鼓励要求，有益于完善公司治理体系、健全企业薪酬管理体系，将有利于将来业绩增长和高品质可持续发展观，符合公司与立小股东权益，具备科学性与合理性。

五、本股权激励计划的账务处理

依照《企业会计准则第11号一股份支付》的相关规定：进行等候期内服务项目或超过要求销售业绩标准才可行权的获得员工服务项目以利益结算股份支付，等待期内每一个负债表日，理应进而对可行权权益工具总数的绝佳可能为载体，依照权益工具授于日的投资性房地产，将本期所取得的服务记入经济成本或费用及资本公积金。

由于本股权激励计划的个股来自公司回购的股权，按照本股权激励计划所规定的转让价钱明确方式，不少于权益工具授于日的投资性房地产，因而，经初步预估，本股权激励计划将不会造成股份支付费用，对企业经营效益不得有不良影响，执行本股权激励计划对企业经营效益影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

执行本股权激励计划有益于激起营销团队的主动性和想像力，推动业绩增加，提高企业的实际价值。

第四章 本股权激励计划的持有期及锁定期

一、本股权激励计划的持有期

1、本股权激励计划持有期为36个月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起测算。

2、本股权激励计划的持有期期满前2个月，经参加本股权激励计划持有者大会的持有者持有50%之上（没有50%）市场份额允许并提交公司股东会表决通过后，本股权激励计划的持有期可延长。

3、若因企业股票停牌或是潜伏期比较短等突发情况，造成本股权激励计划持有的企业股票不能在持有期期满前所有转现时，经参加本股权激励计划持有者大会的持有者持有50%之上（没有50%）市场份额允许并提交公司股东会表决通过后，本股权激励计划的存续期限可延长。

4、上市企业必须在股权激励计划存续期限期满前六个月公布提示性公告，表明已过期的股权激励计划所持有股票数量和占公司总股本比例。

5、上市企业理应至迟在股权激励计划存续期限届满时公布到期股权激励计划所持有股票数量和占公司总股本比例、期满后处理分配。若本股权激励计划拟贷款展期，应按相关规定表明与贷款展期前差别状况，并按照股权激励计划计划方案的承诺执行对应的决议流程和公布责任。

二、本股权激励计划的锁定期以及合理化、合规

1、本股权激励计划所获得的标的股票的锁定期为12个月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至股权激励计划户下之日起测算。

2、股权激励计划的所属

本股权激励计划的绩效考评本年度为2023年，考评后所属至经考核合格持有者，实际利益所属占比由股权激励计划管委会明确。

3、本股权激励计划将严格执行市场交易规则，遵循证监会、深圳交易所有关信息内容关键期不可交易股票的相关规定，多方均不得运用本股权激励计划开展内线交易、行业市场控制等证券欺诈行为。在以下期内不可交易公示个股：

（1）企业本年度、上半年度汇报公示前30日内，因特殊情况延迟定期报告公示日期，自原预定公示日前30日开始计算；

（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前10日内；

（3）自可能会对企业股票以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之日或是进到决策制定之日，至依规公布之日；

（4）证监会及深圳交易所所规定的期内。

以上“大事件”为结合公司《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定理应公布的买卖或其它重大事情。

4、本股权激励计划锁定期设置标准为激励与约束相等。此次股权激励计划所获得的标的股票锁定期为12个月，绩效考评本年度为2023年，将通过对持有者2023年终考评结论明确最后利益所属市场份额，锁住期满就售卖标的股票所得的盈利按相关股权激励计划（议案）及《管理办法》的承诺进行分割。公司表示，在依法依规的前提下，锁定期的设置能够在全面激励团队的前提下，对职工造成相对应的束缚，进而更高效的统一持有者和公司及自然人股东利益，达到此次股权激励计划的效果。

第五章 本股权激励计划的考核细则及利润分配

本股权激励计划的绩效考评本年度为2023年，考评后所属给经考核合格持有者，实际利益所属占比由股权激励计划管委会明确。

结合公司制订的绩效考核方案对持有者2023年度的综合考核开展评分，持有者的绩效评价结果划分成A+（非凡）、A（出色）、B（优良）、C（达标）、D（不过关）五个级别，依据个人考核状况，并根据企业2023年度经营目标达到状况、单位绩效考核结果明确具体所属个人鼓励股票基金注资一部分相匹配市场份额。

若持有者在考评年度的个人考核结果显示“不过关”，则售卖标的股票所获得的盈利中，鼓励股票基金注资一部分相匹配金额的盈利不属于该持有者。

若持有者在考评年度的个人考核结果显示“达标”之上，则售卖标的股票所获得的盈利中，鼓励股票基金注资一部分相匹配金额的盈利，或者部分属于该持有者。

无法属于持有者的盈利，由管委会免费取回，并制定包含但是不限于由企业特定原股权激励计划持有者或适用本股权激励计划要求的别的参与者具有，也将这部分利益相对应的或者部分盈利，在标的股票售卖后属于企业等形式解决，实际由本股权激励计划管委会明确。

第六章 本股权激励计划管理模式

一、管理结构

1、本股权激励计划由企业自主管理方法。

2、股东会是企业的最高权力机关，承担审批同意股权激励计划。

3、董事会表决通过的股权激励计划，经股东大会审议根据后才可执行。董事会在股东会受权范围之内申请办理股权激励计划的事宜。

4、本股权激励计划设管委会，对股权激励计划承担，是股权激励计划的日常监管和监督机构，意味着持有者行使股东权利，并根据相关法律法规、行政规章、行政法规、本股权激励计划及其《管理办法》管理方法股权激励计划财产，并维护保养股权激励计划拥有当事人的合法权益，保证股权激励计划的资金安全，避免发生企业公司股东与股权激励计划持有者中间隐性的利益输送。

本股权激励计划单独开设管委会，管控时限为自股东会根据本股权激励计划之日起至本员工持股计划停止之日止。

本股权激励计划存续期限，管委会可聘用证劵公司、基金管理公司、法律事务所、会计事务所等权威机构为持股计划提供一些技术咨询。

二、持有者大会

1、参加目标在申购本股权激励计划市场份额后立即变成股权激励计划的持有者，本股权激励计划的持有者会议由本股权激励计划的整体持有者构成，是股权激励计划的内控管理权力机关。持有者能够亲身参加持有者大会并决议，也能够授权委托人委托参加并决议。持有者以及委托代理人参加持有者大会的差旅费、住宿费用等，都由持有者自己承担。

2、以下几点必须举办持有者大会开展决议：

（1）竞选、免去管理方法委员会委员；

（2）股权激励计划的变动、停止、持有期的增加和提前结束；

（3）股权激励计划持有期内，企业以配资、公开增发等形式股权融资时，由管委会商讨是不是参加，同时提交持有者会议审议；

（4）决议和修定《2023年员工持股计划管理办法》；

（5）权限管理联合会监管股权激励计划的日常管理方法；

（6）权限管理联合会行使股东权利，管理方法股权激励计划财产；

（7）权限管理联合会承担和专业咨询管理公司的对接工作；

（8）别的管委会觉得必须举办持有者会议审议的事宜；

（9）法律法规或证监会所规定的股权激励计划持有者大会能够履行的许多权力。

3、持有者大会的集结程序流程

初次持有者会议由企业董事长助理承担集结，之后持有者会议由管委会承担集结。

举办持有者大会，管委会需提前2日传出会议报告，根据直接送达、邮递、发传真、电子邮箱或是多种方式，递交给整体持有者。会议报告理应最少包含以下几点：

（1）大会的时间也、地址、举办方法；

（2）大会理由和话题；

（3）大会所必须的会议材料；

（4）下达通知的日期。

如遇到紧急状况，能通过口头上方法通告举办持有者大会。口头上方法通告最少一般包括以上第（1）、（2）项具体内容和因情况危急必须尽快举办持有者大会的表明。

4、持有者大会的举办和决议程序流程

（1）初次持有者会议由企业董事长助理承担组织，之后持有者会议由管理方法委员会主任承担组织。管理方法委员会主任不能履行职位时，对其分派一名管理方法委员会委员承担组织；

（2）每一项提议通过充足讨论后，节目主持人理应适度报请参会持有者开展决议。节目主持人也可以准备在大会所有提议探讨完成后一并报请参会持有者开展决议，表决方式采用填好表决票书面表决方式；

（3）持有者因其持有的本方案市场份额履行投票权，每一企业方案市场份额具备一票投票权，持有者大会采用无记名方法投票选举；

（4）持有者的决议意愿分成允许、抵制和放弃。参会持有者应该从以上意愿中挑选其一，未作挑选或是与此同时挑选多个意愿的，视作放弃；未填、错填、笔迹没法分辨的表决票或者未投的表决票均视为放弃。持有者在会议主持公布决议结论后或是所规定的决议期限完成后开展决议的，其决议状况不予以统计分析；

（5）会议主持理应现场公布当场决议统计数据。每一项提案经参加持有者大会的持有者持有50%之上（没有50%）市场份额批准后则视为一致通过，产生持有者大会的高效决定；

（6）持有者会议决议需报董事会、股东大会审议的，应当按照《公司章程》的相关规定提交公司股东会、股东大会审议；

（7）会议主持承担安排专人对持有者大会认真检查。

三、管委会

1、本股权激励计划的管委会都由3名委员会构成，设管理方法委员会主任1人。管理方法委员会委员由持有者大会投票选举。管理方法委员会主任由管委会以整体委员会的半数以上投票选举。管理方法委员会委员的任职期为根本股权激励计划的持有期。

2、管理方法委员会委员应当遵守法律法规、行政规章和《2023年员工持股计划管理办法》的相关规定，对股权激励计划承担以下忠实义务：

（1）不可滥用职权贪污受贿或者其它非法所得，不可侵吞股权激励计划的资产；

（2）不可侵吞股权激励计划资产；

（3）没经管委会允许，不可将股权激励计划财产或是资产因其个人名义或者其它个人名义开账户存放；

（4）没经持有者会议同意，不可将股权激励计划资金借贷给其他人或以股权激励计划资产给他人公司担保；

（5）不可利用自身权力危害股权激励计划权益。

管理方法委员会委员违背忠实义务给股权激励计划造成损害的，理应承担连带责任。

3、管委会履行下列岗位职责：

（1）承担集结持有者大会；

（2）意味着整体持有者监管股权激励计划的日常管理方法；

（3）申请办理本股权激励计划市场份额申购事项；

（4）意味着整体持有者行使股东权利，管理方法股权激励计划财产；

（5）承担和专业咨询管理公司的对接工作；

（6）意味着股权激励计划对外开放签定协议、合同书；

（7）管理方法本股权激励计划利益分派；

（8）管理决策本股权激励计划被强行出让金额的所属；

（9）申请办理本股权激励计划市场份额传承备案；

（10）持有者大会授权别的岗位职责。

4、管理方法委员会主任履行以下权力：

（1）集结和组织持有者会议管委会大会；

（2）催促、查验持有者大会、管委会决定的落实；

（3）管委会授予别的权力。

5、管委会的集结应用程序管理委员会会议由管理方法委员会主任集结，于会议召开前3日通告整体管理方法委员会委员。会议报告包含以下几点：

（1）大会日期和地址；

（2）大会理由和话题；

（3）大会所必须的会议材料；

（4）下达通知日期。

6、管委会的举办和决议程序流程

（1）管委会大会应该有半数以上的监管委员会委员参加即可举办；

（2）管委会作出决议，必须经过整体管理方法委员会委员的半数以上根据；

（3）管委会决定的决议，推行一人一票，表决方式为记名投票决议；

（4）管委会会议在确保管理方法委员会委员充足表达意见前提下，可以使用发传真等方式并作出决议，然后由出席会议管理方法委员会委员签名；

（5）管委会大会，应当由管理方法委员会委员自己参加；管理方法委员会委员因事不可以参加的，能够书面形式授权委托别的管理方法委员会委员委托参加，授权委托书时应注明代理人名字，代理商事宜、受权范围及有效期，然后由受托人签字或盖公章。委托列席会议的监管委员会委员必须在受权范围之内履行管理方法委员会委员的权力。管理方法委员会委员未参加管委会大会，亦未授权委托意味着参加的，视为自动放弃在该次大会里的选举权；

（6）管委会需对大会所审议项的决策产生会议纪要，列席会议的监管委员会委员必须在会议纪要上签字。

四、持有者

1、持有者的权力如下所示：

（1）按照其持有的本股权激励计划市场份额具有本方案财产的利益；

（2）参与或委任其委托代理人参与持有者大会，并履行对应的投票权；

（3）对该股权激励计划的监管进行监管，提意见或咨询；

（4）本股权激励计划持有者舍弃因参加股权激励计划而简接拥有企业股票的投票权，仅保存企业股东会的参加权、提案权及其参与企业股票分红、债卷兑息、派股、转赠股权、配资和配股债卷等支配权；

（5）法律法规、行政规章、行政法规或本股权激励计划所规定的支配权。

2、持有者的责任义务如下所示：

（1）按申购本股权激励计划金额为约时限内全额交款，自己承担与股权激励计划有关的经营风险，自主经营；

（2）本股权激励计划持有期内，持有者持有本股权激励计划市场份额不得转让、用以贷款担保、清偿债务或做别的相近处理；

（3）在股权激励计划存续期限内，不可规定分派股权激励计划财产；

（4）法律法规、法律规范及本股权激励计划所规定的责任。

五、股东会受权股东会事宜

股东会受权股东会全权负责申请办理与股权激励计划有关的相关事宜，包含但是不限于以下几点：

1、受权股东会申请办理本股权激励计划的开设、变动和停止，包含但是不限于按照本股权激励计划的承诺获取鼓励股票基金信用额度、撤销持有者资格，申请办理已死亡持有者的传承事项，提前结束本股权激励计划；

2、受权股东会对该股权激励计划的持有期增加做出决定；

3、受权股东会申请办理本股权激励计划涉及证劵、资金帐户手续及其选购的个股的锁住和开启的所有事项；

4、受权股东会明确或调整本股权激励计划专业咨询管理公司，并签订协议；

5、本股权激励计划经股东大会审议成功后，如在执行时间内相关法律法规、政策法规、现行政策发生变化，受权董事会依照一个新的政策对股权激励计划做出适当调整；

6、受权股东会申请办理本股权激励计划所需要的别的必需事项，但相关文件明文规定应由股东会履行的权力以外。

第七章 本股权激励计划的资产构成及利益处理方法

一、本股权激励计划的资产构成

1、企业股票相对应的利益：参加本股权激励计划的持有者根据鼓励股票基金注资申购本股权激励计划而具有拥有企业股票对应的利益。

2、现钱储蓄和应收利息

3、资金分配获得的盈利等其他财产。

本股权激励计划的财产不同于上市公司固有财产，上市企业不可将股权激励计划财产授权委托归于其固有财产。因股权激励计划的监管、应用或是其他情形而获得的资产和利润归于本股权激励计划财产。

二、持有者权利的处理

1、锁住期内，因为公司产生派股、资本公积转增股本、配资、可转换债转股等情况所衍化获得的股权，亦必须遵守有关股权锁定安排。

2、本股权激励计划持有期以内，除本股权激励计划合同约定的突发情况外，持有者持有的本股权激励计划市场份额不得转让、用以贷款担保、清偿债务或做别的相近处理。

3、本股权激励计划锁定期以内，持有者不可规定对该股权激励计划的利益进行分割。

4、产生如下所示情况的，企业有权利撤销该持有者参加本股权激励计划资格，持有者应提前撤出本股权激励计划：

（1）考评本年度结束之前，持有者辞职（因离休、丧失劳动力、身亡而辞职的状况以外）；

（2）持有者因违反法律法规、行政规章或企业规章制度、违背职业道德规范、泄露商业机密、渎职、失职等情形造成职位变化或者被企业解除劳动关系/聘任合同的。

针对公司激励股票基金注资一部分相匹配的市场份额，管委会免费取回持有者持有这部分市场份额，并有权利确定分给别的持有者。

5、持有者持有利益未作更改的情况

（1）职位变动：持有期内，持有者职位变化但仍然合乎参加要求的，其持有的股权激励计划利益未作变动；

（2）丧失劳动力：持有期内，持有者丧失劳动力的，其持有的股权激励计划利益未作变动；

（3）离休：持有期内，持有者做到国家规定法定退休年龄而退休，其持有的股权激励计划利益未作变动；

（4）身亡：持有期内，持有者死亡的，其持有的股权激励计划利益未作变动，对其合法继承人传承并持续具有；该等继承者不会受到参加本股权激励计划资质限制；

（5）管委会评定其他情形。

三、本股权激励计划期满权利的处理方法

1、本股权激励计划在提前结束或者在锁住期满，就售卖标的股票所得的盈利，由持有者大会权限管理联合会依据售卖问题进行结算，在依规扣减相关费用后，由管委会按绩效考核结果及《管理办法》的承诺进行分割。

2、本股权激励计划的持有期期满后，如股权激励计划拥有标的股票并未全部出售，实际处理方法由管委会明确。

第八章 本股权激励计划的变动、停止

一、本股权激励计划的变动

本股权激励计划的变动包含但是不限于持有者投资方式、持有者获得个股的方法、持有者明确根据等事宜，每一期股权激励计划开设后变动需经参加持有者大会的本股权激励计划持有者持有50%之上（没有50%）市场份额允许并上报股东会表决通过。

二、本股权激励计划的停止

1、本股权激励计划在持有期满时，持有者大会未做出高效的增加持有期的决议则自主停止。

2、本股权激励计划的最后一个锁住期满，若本股权激励计划财产均是流动资产，本股权激励计划可提前结束。

3、在没有违反政策规定的情形下，经管委会建议、经参加持有者大会的持有者持有50%之上（没有50%）市场份额允许并上报股东会表决通过后，本股权激励计划可提前结束。

第九章 企业融资时本股权激励计划的活动形式

本股权激励计划持有期内，企业以配资、公开增发、可转换债券等形式股权融资时，由管委会再决定是否参加股权融资及资产解决方案，同时提交持有者会议审议。

第十章 股权激励计划的关联方及一致行动关联

本股权激励计划单独运行，持有者大会为根本股权激励计划的最高权力机关，由持有者大会投票选举管委会，为根本股权激励计划的监督机构，监管和承担对该股权激励计划平时管理方面。本股权激励计划参与对象拟认购份额比较分散化，随意单一拥有平均不能对持有者大会及管委会管理决策产生不利影响。

公司控股股东、控股股东未加入本股权激励计划，且本股权激励计划未向公司控股股东、控股股东签定一致行动协议或出现一致行动的有关分配。

董事未加入本股权激励计划，董事之关联人、公司监事、高管人员参加本股权激励计划，相关负责人在董事会、职工监事、股东大会审议此次股权激励计划有关提案时把回避表决。此外，董事、公司监事、高管人员和本股权激励计划中间不会有关联性。

本股权激励计划的持有者与公司已经存续期的股权激励计划的持有者存有相对高度重合，存有关联性，组成一致行动关联。已存续期的股权激励计划在企业股东大会审议和本股权激励计划相关事宜时把回避表决。

总的来说，除与公司已经存续期的股权激励计划组成一致行动关联外，本股权激励计划与公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员都不存有一致行动关联。

第十一章 别的重大事项

1、本股权激励计划经公司股东会准许的时候起起效。

2、董事会与股东大会审议根据本股权激励计划不构成公司或者分公司对职工聘请时限承诺，公司和持有者的劳务关系仍按公司或者分公司与持有者签署的劳动合同书/聘任合同实行。

3、本股权激励计划不会有第三方为职工参与持股计划给予奖赏、补助、托底等分配。

4、包含企业未来不断开展的股权激励计划，历期股权激励计划将保持独立管理方法，历期股权激励计划中间独立法人，本股权激励计划与其它股权激励计划中间将不会存有关联性或一致行动关联。

5、企业执行本股权激励计划的会计、账务处理以及税款等诸多问题，按相关法律法规、财务管理制度、企业会计准则、税收制度有关规定执行，职工因本股权激励计划执行而需要缴纳的相关费用由职工本人自己承担。

6、本计划中的相关条文，如和国家相关法律法规及制度性管理制度发生冲突，则根据国家相关法律法规及制度性管理制度实行。

7、本股权激励计划的解释权归属于董事会。

深圳凯中精密技术股份有限公司

股东会

2023年5月12日