股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-016

行内职工监事及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

光大银行有限责任公司（通称行内）第九届职工监事第四次会议于2023年3月14日以书面形式向传出会议报告，并且于2023年3月24日在光大银行总公司以现场会议形式举办。此次会议应参加公司监事9名，具体参加9名，在其中，吴俊豪、王喆公司监事以远程视频方法出席会议。大会的举办合乎法律法规、政策法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》（通称《公司章程》）的相关规定。

此次会议由卢鸿监事长组织，决议并通过下列提案：

一、有关《中国光大银行股份有限公司监事会对董事会及董事2022年度履职监督评价报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事允许向股东会及整体执行董事通告，同时向行内股东会及中行银保监会（通称中国银监会）汇报。

二、有关《中国光大银行股份有限公司监事会及监事2022年度履职监督评价报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事允许向全体公司监事通告，同时向行内股东会及中国银监会汇报。

三、有关《中国光大银行股份有限公司监事会对高级管理层及其成员2022年度履职监督评价报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事允许向股东会、高级管理层以及组员通告，同时向行内股东会及中国银监会汇报。

四、有关明确光大银行有限责任公司2022本年度公司监事薪资的议案

决议状况：合理表决票7票，允许7票，抵制0票，放弃0票。

王喆、乔志敏公司监事在决议中逃避。

此项提案要递交股东大会审议准许。

五、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度监事会工作报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

此项提案要递交股东大会审议准许。

六、有关《中国光大银行股份有限公司2023年度监事会工作计划》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

七、有关2022年年报及引言（A股）、2022年年报及业绩公告（H股）的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事出示下列审查意见：

（一）汇报编制和决议程序流程合乎相关法律法规、监管规定、《公司章程》和行内内部制度的工作纪律要求。

（二）总结报告和文件格式合乎法律法规及监管规定，包含的的信息如实反映了行内2022年度的运营管理和经营情况等事宜。

（三）没有发现参加年度报告编制与决议工作的人员有违背保密规定的举动。

八、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度内部控制评价报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事对该报告情况属实。

九、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度内部控制审计报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事对该报告情况属实。

十、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度社会责任（环境、社会及治理）报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

十一、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度消费者权益保护工作开展情况及2023年工作计划的报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

十二、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度并表管理报告》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

十三、有关《中国光大银行股份有限公司2023年度经营计划和财务预算方案》的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

十四、有关光大银行有限责任公司2022本年度利润分配方案的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事对于该计划方案情况属实。

十五、有关光大银行有限责任公司2022-2024年股东回报整体规划的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

光大银行有限责任公司职工监事

2023年3月25日

股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-015

光大银行有限责任公司

第九届股东会第六次会议决议公示

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

光大银行有限责任公司（通称行内）第九届股东会第六次例会于2023年3月10日以书面形式向传出会议报告，并且于2023年3月24日在光大银行总公司以现场会议形式举办。此次会议应参加执行董事14名，具体参加14名，在其中，姚威、刘冲、李巍、李引泉、韩复龄执行董事以远程视频方法出席会议。大会的举办合乎法律法规、政策法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》（通称《公司章程》）的相关规定。行内7名公司监事出席了此次会议。

此次会议由李亮老总组织，决议并通过下列提案：

一、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度董事会工作报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

此项提案要递交股东大会审议准许。

二、有关《中国光大银行股份有限公司2023年度经营计划和财务预算方案》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

三、有关光大银行有限责任公司2023本年度固定投资费用预算的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

经计算，行内2023本年度固定投资费用预算为人民币40.50亿人民币。

此项提案要递交股东大会审议准许。

四、有关光大银行有限责任公司2022-2024年股东回报整体规划的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

《中国光大银行股份有限公司2022-2024年股东回报规划》主要内容详细上海交易所（通称上海交易所）网址（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com）。

此项提案要递交股东大会审议准许。

独董对此项提案自主的建议：依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，行内独董从客观性、单独的视角进行判断，允许此项提案。

五、有关光大银行有限责任公司2022本年度利润分配方案的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

《中国光大银行股份有限公司2022年度利润分配方案公告》详细上交所网站（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com）。

此项提案要递交股东大会审议准许。

独董对此项提案自主的建议：行内制订的2022本年度利润分配方案合乎中国保险监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》的相关规定，合乎行内具体情况和持续稳定发展的需求，不存在损害包含中小股东等在内的公司股东权益的状况。

六、有关光大银行有限责任公司第三期优先股股息发放提案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

股东会允许行内于本提案经股东会表决通过后15个工作日后依照发售条文向第三期优先股发放现金股息，2022年计算利息期间为2022年1月1日至2022年12月31日，依照票上股票收益率4.80%测算，总共rmb16.80亿人民币（税前工资）。

独董对此项提案自主的建议：行内制订的第三期优先股股息派发计划方案合乎行内具体情况和持续稳定发展的需求，不存在损害包含中小股东等在内的公司股东权益的状况。

七、有关光大银行有限责任公司2022年度财务决算汇报的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

此项提案要递交股东大会审议准许。

八、有关2022年年报及引言（A股）、2022年年报及业绩公告（H股）的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

行内2022年A股年度报告、年度报告引言主要内容详细上交所网站（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com），A股年度报告引言亦刊登于3月25日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。

行内2022年H股年度报告、业绩公告主要内容详细中国香港买卖及清算所有限责任公司（通称香港交易所）披露易网址（www.hkexnews.hk）及行内网址（www.cebbank.com）。

九、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度社会责任（环境、社会及治理）报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

《中国光大银行股份有限公司2022年度社会责任（环境、社会及治理）报告》主要内容详细上交所网站（www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网址（www.hkexnews.hk）及行内网址（www.cebbank.com）。

十、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度资本充足率报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

《中国光大银行股份有限公司2022年度资本充足率报告》主要内容详细上交所网站（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com）。

十一、有关《中国光大银行股份有限公司2023年度资本充足率管理计划》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

十二、有关《中国光大银行股份有限公司关于2022年度负债质量管理情况的报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

十三、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度并表管理报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

十四、有关《中国光大银行股份有限公司2022年风险偏好执行情况及2023年风险偏好设定建议》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

十五、有关《中国光大银行股份有限公司2022年业务连续性专项审计报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

十六、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度内部控制评价报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

《中国光大银行股份有限公司2022年度内部控制评价报告》主要内容详细上交所网站（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com）。

独董对此项提案自主的建议：依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，行内独董从客观性、单独的视角进行判断，允许此项提案。

十七、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度内部控制审计报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

《中国光大银行股份有限公司2022年度内部控制审计报告》主要内容详细上交所网站（www.sse.com.cn）及行内网址（www.cebbank.com）。

十八、有关《中国光大银行股份有限公司2023年度内部审计项目计划方案》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

十九、有关聘用2023本年度会计事务所的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

股东会允许2023年聘任安永华明会计事务所（特殊普通合伙）为行内地区审计公司、聘任安永会计师事务所为行内海外审计公司，开展行内2023年内控审计。审计费总计为人民币990万余元（含垫款费及企业增值税），在其中会计报表审计费用为rmb900万余元，内控审计费用为rmb90万余元。

此项提案要递交股东大会审议准许。

独董对此项提案自主的建议：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所具有应该有的胜任能力、投资者保护水平、自觉性及较好的诚实守信情况，有着多年为企业上市给予审计服务的经验水平，可以满足行内2023本年度有关的海内外审计服务要求；此次聘任会计事务所合乎有关法律法规要求，有关决议程序流程合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害行内利益股东利益的情形。独董同意将此项提案递交行内股东大会审议。

二十、有关光大银行有限责任公司2022本年度绩效薪酬追偿扣回实施情况的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

二十一、有关发展战略客户维护管理职责及组织架构调整的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

二十二、有关新一代核心业务系统新建工程项目投资的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

二十三、有关为关联法人中国光大集团股份有限公司核准综合授信额度的议案

决议状况：合理表决票10票，允许10票，抵制0票，放弃0票。

李亮、吴利军、王志恒、姚仲友执行董事在决议中逃避。

此项提案要递交股东大会审议准许。

二十四、关于调整光大集团系关联企业2023年非授信额度类关系交易额的议案

决议状况：合理表决票10票，允许10票，抵制0票，放弃0票。

李亮、吴利军、王志恒、姚仲友执行董事在决议中逃避。

二十五、有关为关联法人北京市阳光消费金融有限责任公司核准综合授信额度的议案

决议状况：合理表决票9票，允许9票，抵制0票，放弃0票。

李亮、吴利军、王志恒、姚仲友、曲亮执行董事在决议中逃避。

二十六、有关为关联法人神州大地财产保险股份有限公司核准综合授信额度的议案

决议状况：合理表决票13票，允许13票，抵制0票，放弃0票。

李巍执行董事在决议中逃避。

以上第二十三至二十六项提案早已整体独董事先认同。

独董对于该第二十三至二十六项提案公允性、合规及内部结构审批流程执行状况自主的建议：根据相关规定，以上买卖遵照公平公正、公平、公开发布标准，按照市场公允价格开展，合乎行内和公司股东利益，合乎相关法律法规、监督机构及行内的相关规定，并且已经严格履行内部结构审批流程。

二十七、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度消费者权益保护工作开展情况及2023年工作计划的报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

二十八、关于调整股东会普惠金融发展和消费权益保护联合会并修定其工作细则的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

股东会同意将董事会普惠金融发展和消费权益保护联合会改名为股东会企业社会责任、普惠金融发展和消费权益保护联合会并对应修定其工作细则。

二十九、有关准许光大银行有限责任公司第九届股东会一部分专业委员会主任委员和委员会的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

股东会允许监事会主席王志恒老先生出任第九届股东会风险管控委员会主任委员，企业社会责任、普惠金融发展和消费权益保护委员会主任委员及发展战略委员会委员。

王志恒老先生以上就职自股东会决议之日起起效。

三十、有关明确光大银行有限责任公司2022本年度执行董事薪资的议案

决议状况：合理表决票8票，允许8票，抵制0票，放弃0票。

王立国、邵瑞庆、洪永淼、李引泉、韩复龄、刘世平独董在决议中逃避。

此项提案要递交股东大会审议准许。

独董对此项提案自主的建议：依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，行内独董从客观性、单独的视角进行判断，允许此项提案。

三十一、有关《中国光大银行股份有限公司2022年度董事会对董事整体履职评价报告》的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

股东会同意将该报告做为2022本年度股东会评估结果递交职工监事。

三十二、有关报请举办光大银行有限责任公司2022年度股东大会的议案

决议状况：合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。

股东会允许举办行内2022年度股东大会。相关举办2022年度股东大会的相关事宜分配，行内将再行公示。

特此公告。

光大银行有限责任公司股东会

2023年3月25日

股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-019

光大银行股份有限公司公司关联交易公示

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●买卖简略具体内容

光大银行有限责任公司（通称行内）为中国光大集团股份有限公司（通称光大集团）核准rmb130亿人民币综合授信额度，时限1年，信用方式。

本个人行为CELEliteLimited核准1亿美金（或等价7.85万港元，约合人民币6.96亿人民币）银团贷款按时借款，时限3年，是由中国光大控股有限责任公司（通称光大控股）给予连带责任保证贷款担保。

本个人行为郑州市欧安乐龄护理养老院（通称郑州市欧安乐龄）核准rmb3,200万余元项目投资，时限10年，郑州市惠济区欧安乐龄医养中心（通称郑州市欧安乐龄医养结合）为共同贷款人，由光大实业投资管理有限责任公司（通称光大实业资产）给予连带责任保证贷款担保。

本个人行为我国光大实业（集团公司）有限公司（通称光大实业）核准rmb9.5亿人民币综合授信额度，时限36月，信用方式。

●光大集团为行内大股东，CELEliteLimited、郑州市欧安乐龄、光大实业均是行内大股东光大集团直接和间接掌控的法人代表，以上买卖组成关联方交易。

●本次交易不构成资产重组。?

●以上行内与光大集团的关联方交易早已行内股东会关联方交易操纵联合会表决通过并且经过行内股东会决议准许，有待得到行内股东会准许，不需经过相关部门准许；以上别的关联方交易早已股东会关联方交易操纵联合会办理备案，不需经过行内股东会或股东大会审核，不需要经由相关部门准许。

●行内以往12月及拟与光大集团以及下属单位产生关联方交易约146.78亿人民币（已公布的关联方交易以外），将突破行内最近一期经审计资产总额绝对值的0.5%。

●别的必须提示投资人重视的风险性事宜：无。

一、关联方交易简述

截止到本公告公布日，行内以往12月及拟与光大集团以及下属单位产生关联方交易约rmb146.78亿人民币（已公布的关联方交易以外），将突破行内最近一期经审计资产总额绝对值的0.5%。详细如下：

1、为光大集团核准rmb130亿人民币综合授信额度，时限1年，信用方式。

2、为CELEliteLimited核准1亿美金（或等价7.85万港元，约合人民币6.96亿人民币）银团贷款按时借款，时限3年，由光大控股给予连带责任保证贷款担保。

3、为郑州市欧安乐龄核准rmb3,200万余元项目投资，时限10年，郑州市欧安乐龄医养结合为共同贷款人，由光大实业资产给予连带责任保证贷款担保。

4、为光大实业核准rmb9.5亿人民币综合授信额度，时限36月，信用方式。

依据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》，以上关联方交易应予以公布。以上关联方交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

截止到本公告公布日，行内以往12月及拟与光大集团以及下属单位产生关联方交易额度做到3,000多万元且占行内最近一期经审计资产总额平方根5%之上。以上行内与光大集团的关联方交易有待得到行内股东会准许，与本关联方交易有利益关系的关联人将舍弃履行在股东大会上对于该提案的选举权；以上别的关联方交易早已股东会关联方交易操纵联合会办理备案，不需经过行内股东会或股东大会审核。

二、关联企业详细介绍

（一）关联方关系详细介绍

因为以上公司为行内大股东以及直接和间接掌控的法人代表，依据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的相关规定，以上公司为行内的关联企业。

（二）关联企业基本概况

光大集团创立于1990年11月，公司性质为有限责任公司（未上市），注册地址北京，注册资金781亿人民币，业务范围为项目投资及管理金融行业，包含金融机构、证劵、商业保险、股票基金、私募基金、期货交易、租用、黄金白银买卖；投资管理；项目投资及管理非金融行业。截止到2022年6月末，光大集团资产总额69,101.39亿人民币，负债总额62,176.71亿人民币，资产总额6,924.68亿人民币。

CELEliteLimited于2015年9月在香港成立，为光大集团间接控制的投融资平台，本身无本质生产经营活动。截止到2022年6月末，CELEliteLimited关键财产为对间接控股企业的应收帐款，约42.80万港元；关键债务为银行贷款，约51.30万港元。

郑州市欧安乐龄创立于2019年9月，注册资本675万余元，控股股东为光大集团。郑州市欧安乐龄经营范围包含消化内科/康复科/临终关怀科/医学检验科；临床医学血液、血夜技术专业；临床化学检验专业/医学检验科（协议书）/针灸科；内科专业。截止到2022年6月末，郑州市欧安乐龄资产总额2,533.27万余元，负债总额1,073.71万余元，资产总额1,459.56万余元。

光大实业创立于2007年11月，注册资金44亿人民币，控股股东为光大集团。光大实业主营业务为投入和实业公司两个版块。截止到2022年6月末，光大实业资产总额125.55亿人民币，负债总额61.99亿人民币，资产总额63.56亿人民币。

三、关联方交易价钱确立的一般标准和方式

以上关联交易的定价原则销售市场标准开展，法定条件不好于行内别的类似业务流程；行内与上述关联企业的关联方交易按一般商业条款开展。

四、关联交易的具体内容和履行合同分配

截止到本公告公布日，行内在过去的12月及拟与光大集团以及下属单位总计所发生的关联方交易（已公布的关联方交易以外）的具体情况如下：

行内将根据对客户一般商业条款与上述关联企业签定实际协议书。

五、关联交易的目地及其对上市公司产生的影响

行内做为上市银行业，以上关联方交易为行内的稳定业务流程，对行内正常运营活动和经营情况无深远影响。

六、关联方交易理应履行决议程序流程

依据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的相关规定，以上关联方交易决议程序流程如下所示：

行内与光大集团的关联方交易必须经股东会关联方交易操纵联合会表决通过后，递交行内股东会和股东大会审议准许，不需经过相关部门准许。2023年3月23日，行内以书面形式传签方法举办第九届股东会关联方交易操纵联合会第二次大会，会议审议并同意将《关于为关联法人中国光大集团股份公司核定综合授信额度的议案》递交股东会决议。2023年3月24日，行内第九届股东会第六次会议审议准许该提案，行内股东会对于该提案的决议结果显示10票允许（关联董事李亮、吴利军、王志恒、姚仲友回避表决）。此笔关联方交易尚要递交行内股东大会审议准许。

除了上述行内与光大集团的关联方交易外，别的关联方交易需报行内股东会关联方交易操纵联合会办理备案，不需经过行内股东会或股东大会审核，不需要经由相关部门准许。行内股东会关联方交易操纵联合会对此《关于本行与CELEliteLimited关联交易有关情况的报告》《关于本行与郑州欧安乐龄护理院关联交易有关情况的报告》《关于本行与中国光大实业（集团）有限责任公司关联交易有关情况的报告》进行办理备案。

行内独董对于该关联方交易发布了事先认同及独立性建议，觉得以上关联方交易事宜合乎相关法律法规及其《中国光大银行股份有限公司章程》《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的相关规定，遵照公平公正、公平、公开发布标准，按照市场公允价格开展，合乎行内和公司股东利益，不存在损害行内及中小型股东利益的情形。

七、配件

（一）经独董事先认同的声明

（二）经独董签字的独董建议

（三）第九届股东会关联方交易操纵联合会第二次会议决议

特此公告。

光大银行有限责任公司股东会

2023年3月25日

配件1：

光大银行有限责任公司

独董有关关联交易的事先认同申明

依据《上市公司独立董事规则》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，做为光大银行有限责任公司（通称行内）的独董，对于递交2023年3月24日第九届股东会第六次会议审议的《关于为关联法人中国光大集团股份公司核定综合授信额度的议案》展开了审查，事前了解到了有关提案具体内容，同意将此项提案递交行内第九届股东会第六次会议审议。

独董：

王立国邵瑞庆洪永淼李引泉韩复龄刘世平

光大银行有限责任公司

独董有关关联交易的事先认同申明

依据《上市公司独立董事规则》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，做为光大银行有限责任公司（通称行内）的独董，对于递交股东会关联方交易操纵联合会备案《关于本行与CELEliteLimited关联交易有关情况的报告》《关于本行与郑州欧安乐龄护理院关联交易有关情况的报告》《关于本行与中国光大实业（集团）有限责任公司关联交易有关情况的报告》展开了审查，允许股东会关联方交易操纵联合会对于该关联方交易事宜办理备案。

独董：

王立国邵瑞庆洪永淼李引泉韩复龄刘世平

配件2：

光大银行有限责任公司

独董有关关联交易的单独建议

依据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，做为光大银行有限责任公司（通称行内）的独董，对于递交2023年3月24日第九届股东会第六次会议审议的《关于为关联法人中国光大集团股份公司核定综合授信额度的议案》发布单独建议如下所示：

1、所述关联方交易事宜归属于行内日常业务运营里的有效买卖，合乎相关法律法规、监督机构及行内的相关规定。以上关联方交易遵照公平公正、公平、公开发布标准，按照市场公允价格开展，合乎行内和公司股东利益，不存在损害行内及中小型股东利益的情形，也不会对行内今天及将来的经营情况造成不利影响，也不影响上市公司自觉性。

2、此次关联交易的有关提案早已第九届股东会第六次会议审议根据。在提交董事会会议决议前，早已独董事先认同，并且经过股东会关联方交易操纵联合会审批通过。此次关联方交易严格履行内部结构审批流程，决定合理合法、合理。

独董：

王立国邵瑞庆洪永淼李引泉韩复龄刘世平

光大银行有限责任公司

独董有关关联交易的单独建议

依据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，做为光大银行有限责任公司（通称行内）的独董，对于递交股东会关联方交易操纵联合会备案《关于本行与CELEliteLimited关联交易有关情况的报告》《关于本行与郑州欧安乐龄护理院关联交易有关情况的报告》《关于本行与中国光大实业（集团）有限责任公司关联交易有关情况的报告》发布单独建议如下所示：

1、所述关联方交易事宜归属于行内日常业务运营里的有效买卖，合乎相关法律法规、监督机构及行内的相关规定。以上关联方交易遵照公平公正、公平、公开发布标准，按照市场公允价格开展，合乎行内和公司股东利益，不存在损害行内及中小型股东利益的情形，也不会对行内今天及将来的经营情况造成不利影响，也不影响上市公司自觉性。

2、以上关联方交易已报股东会关联方交易操纵联合会办理备案。在提交股东会关联方交易操纵联合会办理备案前，早已独董事先认同。以上关联方交易已严格履行内部结构审批流程。

独董：

王立国邵瑞庆洪永淼李引泉韩复龄刘世平

配件3

第九届股东会关联方交易操纵联合会

第二次会议决议

（摘抄）

光大银行第九届股东会关联方交易操纵联合会第二次大会于2023年3月23日以书面形式传签方法举办。

参加:

李引泉独董

李巍执行董事

王立国独董

邵瑞庆独董

洪永淼独董

韩复龄独董

刘世平独董

成员数:

此次会议应参加决议7人，具体参加决议7人。出席本次大会的委员会做到成员数，合乎《中国光大银行董事会关联交易控制委员会工作规则》的相关规定。

会议决议:

大会审议通过了《关于为关联法人中国光大集团股份公司核定综合授信额度的议案》，允许递交股东会准许。

决议状况：一致同意。

股票号：601818股票简称：光大公示序号：临2023-018

光大银行有限责任公司

聘任会计事务所公示

该行股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●行内拟聘任安永华明为行内2023本年度地区审计公司，聘任安永为行内2023本年度海外审计公司。

光大银行有限责任公司（通称行内）股东会于2023年3月24日审议通过了《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》，允许聘任安永华明会计事务所（特殊普通合伙）（通称安永华明）为行内2023本年度地区审计公司，聘任安永会计师事务所（通称安永）为行内2023本年度海外审计公司。具体情况如下：

一、拟聘任会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、安永华明会计事务所（特殊普通合伙）

（1）基本资料

安永华明于1992年9月创立，2012年8月进行文化整合改制，从一家中外合资的有限责任制公司改制为特殊普通合伙制公司。安永华明总部位于北京市，公司注册地址为北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室。截止到2022年末，安永华明有着合作伙伴229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截止到2022年末有着执业注册会计1,818人，在其中有着证劵有关业务服务工作经验的执业注册会计超出1,500人,注册会计中签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计超出400人。安永华明2021年度业务总收入rmb54.90亿人民币，在其中，审计工作收益rmb52.82亿人民币（含证劵经营收入rmb22.70亿人民币）。2021年度A股公司年报财务审计顾客116家，收费标准总金额rmb7.63亿人民币。以上上市企业主要包括加工制造业、金融行业、批发和零售业、数据通信、软件和信息技术服务行业、房地产行业等，在其中金融行业上市公司审计顾客20家。

（2）投资者保护水平

安永华明具有较好的投资者保护水平，已依照法律法规规定记提职业风险基金和购买职业保险，商业保险包含北京市总所及全一部分所。已计提职业风险基金和已购的职业保险总计责任限额总和超出rmb2亿人民币。安永华明近三年不存在什么因为与从业个人行为有关的民事案件而需承担法律责任的现象。

（3）诚信记录

安永华明以及从业者近三年并没有因从业个人行为遭受一切刑事处分、行政处分，及其证交所、产业协会等自律组织的自律监管措施政纪处分。曾两次接到证券监督管理机构出示警示函对策的决策，涉及到从业者十三人。上述情况出示警示函的决策属监管对策，并不是行政处分。根据法律法规的相关规定，该监管措施不危害安永华明再次承揽或实行证券业务业务相关业务。

2、安永会计师事务所

安永为一家依据香港法律设立合伙制企业公司，对其合作伙伴国有独资有着。安永自1976年起香港给予财务审计、税收和咨询等专业化服务，为广大香港上市公司给予审计服务，包含金融机构、商业保险、金融证券金融企业。安永自成立之日起即是安永国际网络中的一员，与安永华明一样是单独的法律实体。

自2019年10月1日起，安永依据中国香港《财务汇报局条例》注册为公共利益实体线核数师。除此之外，安永经中华人民共和国财政部准许获得在中国内地临时性实行审计工作许可证书，并不是在国外公众公司会计监督联合会(USPCAOB)和日本金融厅(JapaneseFinancialServicesAuthority）申请注册从业有关审计工作的会计事务所。安永依照法律法规规定每一年选购职业保险。

自2020年起，中国香港财务汇报局对做为公共利益实体线核数师的安永每一年开展安全检查，而此前由香港会计师公会每一年对安永开展同类型的单独查验。最近三年的从业质量检测并没有看到一切对安永的审计工作有深远影响的事宜。

（二）工程信息

1、基本资料

（1）项目合伙人(今天A股财务审计报告签名会计)：许旭明先生

许旭明先生，于2006年变成注册会计，2000年从事了上市公司审计，2000年先是在安永华明从业，自2020年正在为行内给予审计服务；近三年签定/核查4家地区公司年报/内控审计报告，涉及到的领域包含金融行业。

（2）项目合伙人(今天H股财务审计报告签名会计)：吴志强老先生

吴志强老先生，于2000年成为国内执业注册会计，于2003年变成中国香港执业会计师，1998年从事了上市公司审计，1995年先是在安永华明从业，自2022年正在为行内给予审计服务；近三年签定/核查1家地区公司年报/内控审计报告，涉及到的领域包含金融行业。

（3）质量管理复核人：范勋老先生

范勋老先生，于2003年变成注册会计，2000年从事了上市公司审计，2002年先是在安永华明从业，2019年正在为行内给予审计服务；近三年签定/核查4家公司年报/内控审计报告，涉及到的领域包含金融行业。

（4）今天A股财务审计报告签名会计：洪晓冬女性

洪晓冬女性，于2011年变成注册会计，2011年从事了上市公司审计，2011年先是在安永华明从业，2016年正在为行内给予审计服务；近三年签定/核查1家公司年报/内控审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

安永华明及以上项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人员不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况。

4、审计费用

行内年度审计报告花费依据财务审计任务量及公允价值科学合理的定价原则明确。2023年度审计报告费用为rmb990万余元（含垫款费及企业增值税），在其中会计报表审计费用为rmb900万余元，内控审计费用为rmb90万余元，与上一期审计费对比没变化。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会的履职

行内第九届董事会审计委员会于2023年3月23日举办第三次会议，表决通过《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》，觉得安永华明、安永可以按照审计服务合同规定进行内控审计，具有应该有的胜任能力、投资者保护水平、自觉性及较好的诚实守信情况，允许2023年聘任安永华明为行内地区审计公司，聘任安永为行内海外审计公司，开展行内2023年内控审计；审计费为人民币990万余元（含垫款费及企业增值税），在其中会计报表审计费用为rmb900万余元，内控审计费用为rmb90万余元；同意将此项提案递交行内股东会决议。

（二）独董的事先认同状况和独立建议

行内独董对此次聘任会计事务所展开了事先认同，同意将《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》递交行内股东会决议，并对于此事事宜发布单独建议如下所示：

1、安永华明、安永具有应该有的胜任能力、投资者保护水平、自觉性及较好的诚实守信情况，有着多年为企业上市给予审计服务的经验水平，可以满足行内2023本年度有关的海内外审计服务要求；

2、此次聘任会计事务所符合相关法律法规、相关法规，有关决议程序流程合乎法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害行内利益股东利益的情形。同意将此项提案递交股东大会审议。

（三）董事会的决议和表决状况

行内第九届股东会第六次大会审议通过了《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》，合理表决票14票，允许14票，抵制0票，放弃0票。股东会允许聘任安永华明、安永为行内2023本年度海内外审计公司。

（四）起效日期

此次聘任会计事务所事宜尚要递交行内股东大会审议，并于行内股东大会审议根据之日起起效。

特此公告。

光大银行有限责任公司股东会

2023年3月25日