股票号：603799股票简称：华友钴业公示序号：2023-037
可转债编码：113641可转债通称：华友可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
●调节前转股价格：84.19元/股
●调整转股价格：84.20元/股
●华友可转债此次转股价格调节执行日期：2023年3月28日
经中国保险监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2022〕209号）审批，浙江省华友钴业有限责任公司（下称“企业”）于2022年2月24日发行了76亿人民币可转换公司债券（债卷通称：华友可转债，债卷编码：113641）。股权转让期为2022年9月2日至2028年2月23日，初始转股价格为110.26元/股。
一、转股价格调节根据
经公司第五届股东会第四十九次会议审议根据，由于2021年限制性股票激励计划（下称“2021年激励计划”）初次授于一部分激励对象中4人个人原因主动辞职、13人因为不会受到本人掌控的岗位变动与企业解除劳动合同，2021年激励计划预埋第一次授于一部分激励对象中7人个人原因主动辞职、3人因为不会受到本人掌控的岗位变动与企业解除劳动合同，2021年激励计划预埋第二次授于一部分激励对象中1人因为个人考核未达标不可解除限售，2022年限制性股票激励计划（下称“2022年激励计划”）初次授于一部分激励对象中7人个人原因主动辞职、2人因为不会受到本人掌控的岗位变动与企业解除劳动合同。综上所述，由于此次回购注销涉及到的30名激励对象（2人与此同时持有公司2021年限制性股票激励计划初次授于及2022年限制性股票激励计划初次授予员工持股计划，4人与此同时持有公司2021年限制性股票激励计划预埋第一次授于及2022年限制性股票激励计划初次授予员工持股计划）已离职，丧失做为激励对象参加激励计划资格，不会再符合公司激励计划中关于激励对象的相关规定，1名激励对象个人考核未达标，不符合解除限售标准，允许企业并对已获得授但还没有解除限售的总共214,113股员工持股计划开展回购注销。在其中2021年激励计划第一次授于一部分复购106,015股，回购价格为28.92元/股；2021年激励计划预埋第一次授于一部分复购50,050股，回购价格为41.18元/股；2021年激励计划预埋第二次授于一部分复购1,248股，回购价格为44.44元/股；2022年激励计划第一次授于一部分复购56,800股，回购价格为32.35元/股。当前公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理进行以上约束性股票回购注销。
以上约束性股票回购注销结束后，企业应当按照《华友钴业公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）的承诺调节“华友可转债”转股价格。
二、转股价格调节公式计算与调整结论
依据募集说明书协议条款承诺，此次因产生股份回购相关的事宜，企业将按下列公式计算开展转股价格的变化（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）：
配送股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配资：P1=（P0+A×k）/（1+k）
以上二项同步进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
配送股利：P1=P0-D
以上三项同步进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）
在其中：P0为更改前转股价，n为派股或转增股本率，k为增发新股或配资率，A为增发新股价或配股价，D为每一股配送股利，P1为调整转股价。
依据上述承诺，因员工持股计划复购事宜，可用调节公式计算：P1=（P0+A×k）/（1+k），依据此次复购状况，即P1=（P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4）/（1+k1+k2+k3+k4）。在其中P0为84.19元/股，A1为28.92元/股，A2为41.18元/股，A3为44.44元/股，A4为32.35元/股，k1为-0.0066%（-106,015/1,599,664,498），k2为-0.0031%（-50,050/1,599,664,498），k3为-0.0001%（-1,248/1,599,664,498），k4为-0.0036%（-56,800/1,599,664,498），股权数量以此次约束性股票回购注销实施后并且不考虑到因为公司公开发行的可转换公司债券股权转让而变化的股本的总股数1,599,664,498股为计算基础。即“华友可转债”转股价格将从原来的84.19元/股调整至84.20元/股。变更后的“华友可转债”转股价自2023年3月28日起起效。“华友可转债”将在2023年3月27日终止股权转让，2023年3月28日起修复股权转让。
特此公告。
浙江省华友钴业有限责任公司
股东会
2023年3月24日
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