证券代码：688625证券简称：呈和产业公示序号：2023-021

本董事会、整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

呈和科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月4日公布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公示序号：2023-019），企业聘用中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）出任企业以小额诉讼程序向特定对象发售A股个股（下称“本次发行”）的承销商。企业和原承销商中信建投证券有限责任公司（下称“中信建投证券”）的证券承销协议书和相关募资存放金融机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》相对应停止，广发证券承揽中信建投证券对企业首次公开发行股票并上市持续督导工作中。

为加强企业募资管理与应用，维护债权人权益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规以及企业《募集资金管理制度》的相关规定，企业、广发证券分别向我国银行股份有限公司广州市白云区分行（下称“中行”）、招商银行股份有限责任公司广州东风分行（下称“招行”）、农业银行有限责任公司广州三元里分行（下称“农业银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，企业、广州市科呈新材料有限公司（下称“科呈新型材料”）、广发证券与中行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，现就相关事宜公告如下：

一、募资基本概况

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]1398号），企业批准初次向公众发行人民币普通股3,333.34亿港元，每股面值rmb1.00元，发行价为每一股rmb16.48元/股，募资总额为rmb549,334,432.00元，扣减发行费rmb66,038,569.34元（没有企业增值税）后，募资净收益为人民币483,295,862.66元。

以上募资已经在2021年6月2日所有到帐，公司已经对募资开展专用账户管理方法。立信会计师事务所（特殊普通合伙）检审后，于2021年6月2日出具了《验资报告》（信大会师报字[2021]第ZC10355号）。

二、募集资金专户开设及存放状况

（一）募资资金监管协议签署状况

由于企业承销商变动，于2023年3月21日企业、广发证券分别向中行、招行、农业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，企业、科呈新型材料、广发证券与中行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，募集资金专户都未发生变化。

上述情况协议书与上海交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。

（二）募资重点账户设立存储状况

截止到2023年3月17日，企业募集资金专户的设立存储情况如下：

注：我国银行股份有限公司广州市远景路分行为我国银行股份有限公司广州市白云区分行辖属营业网点、农业银行有限责任公司广州龙归分行是农业银行有限责任公司广州三元里分行辖属二级支行。

三、募资资金监管协议主要内容

（一）企业、募集资金专户存放银行和承销商签订的三方监管协议的主要条款如下所示：

企业（下称“招标方”）、募资存放金融机构（下称“承包方”）及广发证券（下称“丙方”）三方经商议，达到如下所示协议书：

1、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方分公司广州市科呈新材料有限公司新创建高分子材料助剂工程项目一期的募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。

2、招标方受权丙方指定保荐代表人张远源、钟秋松随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

3、承包方分月（每个月10日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

4、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

5、招标方1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，甲方公司及承包方必须在付款后5个工作日后立即以发传真方法通告丙方，并提供专用账户的开支明细。

6、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，并且书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

7、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

（二）公司及企业分公司、募集资金专户存放银行和承销商签订的四方监管协议的主要条款如下所示：

企业（下称“招标方一”）、科呈新型材料（下称“招标方二”），招标方一、招标方二统称招标方，募集资金专户存放金融机构（下称“承包方”）与广发证券（下称“丙方”）签订的三方/四方监管协议主要内容如下所示：

1、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方二新创建高分子材料助剂工程项目一期的募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。

2、招标方受权丙方指定保荐代表人张远源、钟秋松随时都可以到承包方查看、打印招标方二专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

保荐代表人/主办者向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方二专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

3、承包方分月（每个月10日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

4、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

5、招标方二1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，招标方二及承包方必须在付款后5个工作日后立即以发传真方法通告丙方，并提供专用账户的开支明细。

6、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，并且书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

7、承包方三次未能及时向甲方和丙方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方查看与调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

特此公告。

呈和科技发展有限公司股东会

2023年3月23日

证券代码：688625证券简称：呈和产业公示序号：2023-020

呈和科技发展有限公司

有关股东减持时间过半的推进公示

本董事会、整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东持股的相关情况

此次减持计划实施后，珠海市创钰铭汇股权基金公司(有限合伙企业)（以下称“创钰铭汇”）、广州创钰铭晨股权基金公司(有限合伙企业)（以下称“创钰铭晨”）和赫涛做为呈和科技发展有限公司（以下称“企业”）股东，创钰铭汇和创钰铭晨均在中国证券投资中基协备案私募投资基金，其私募基金管理人均是广州创钰投资管理有限公司，赫涛、赫文和赫珈艺各自拥有广州创钰投资管理有限公司股份，因而创钰铭汇、创钰铭晨和赫涛为一致行动人。

2023年1月14日，企业在规定新闻媒体及上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《持股5%以上股东权益变动的提示性公告》（公示序号：2023-009），创钰铭汇、创钰铭晨和赫涛总计持有公司6,666,470股，占公司总股本的4.9999%。

●减持计划的工作进展

2023年2月1日，企业在规定新闻媒体及上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于股东减持股份计划公告》（公示序号：2023-012），创钰铭汇、创钰铭晨和赫涛拟通过集中竞价和/或大宗交易规则的形式总计高管增持我们公司股权总数不得超过4,000,002股（含4,000,002股，约占公司总股本的3.00%）。

集团公司前不久接到公司股东创钰铭汇、创钰铭晨和赫涛开具的《关于呈和科技股份有限公司减持进展的告知函》，截止到2023年3月22日，公司股东创钰铭汇、创钰铭晨和赫涛总计高管增持我们公司股权104,322股。此次高管增持时间已过半，此次减持计划并未执行结束。

一、高管增持行为主体高管增持前基本概况

注：以上创钰铭汇、创钰铭晨持股数包含企业IPO前获得的股权及其资本公积转增股本形式获取的股权。

以上高管增持行为主体存有一致行动人：

二、减持计划的实行进度

（一）公司股东因下列缘故公布减持计划执行进度：高管增持时间过半

注：合计数与各类数总和末尾数不一致的情况均系四舍五入而致。

（二）此次高管增持事宜与控股股东或董监高此前已公布的方案、服务承诺是否一致

√是□否

（三）在高管增持时间范围内，上市企业是不是公布高送转或筹备并购等重大事情

□是√否

（四）此次高管增持对企业的危害

此次大股东减持是公司股东依据其本身资产必须所进行的，不会造成公司控股股东及实控人产生变化，不会对公司的管理体制和长期运营产生不利影响。

（五）本所规定的其他事宜

无。

三、有关风险防范

（一）减持计划执行的不确定因素风险性

此次减持计划系自然人股东根据自己的融资需求分配执行，截止到本公告公布日，此次减持计划并未执行结束。在高管增持时间段内，自然人股东将依据市场状况、股票价格等多种因素再决定是否继续执行及怎样执行减持计划，高管增持总数、高管增持时间以及高管增持价钱存在一定可变性。

（二）减持计划执行会不会造成发售公司控制权发生变化风险

□是√否

（三）别的风险性

截止到本公告公布日，此次减持计划并未执行结束。企业将持续关注公司股东股份减持计划实施的工作进展，并依据有关法律法规的相关规定立即履行信息披露义务。

特此公告。

呈和科技发展有限公司股东会

2023年3月23日