证券日报新闻记者 程丹
全国人民代表、河南证监局厅长牛玉峰今年两会递交3份提议，建言献策重点法律制度性上市企业董监高、控股股东背信个人行为，进一步适用高质量高新科技自强不息，扶持地区性股份市场规范持续发展。
牛玉峰是入选的全国人民代表，长期性恪守金融市场一线管控职位。他建议，为了更好地管控、惩处背信个人行为，威慑上市企业“关键少数”，惩处“首恶”，要搞出行政部门制度性和刑事案件制度性“组合策略”，根据法律搭建背信违法行为的单独行政法律责任，制订背信罪法律条文，优化、量化分析该罪的犯罪构成要件，减少评定难度系数。
搞出行政部门刑事案件“组合策略”
近些年金融市场在支持实体经济高质量发展的层面发挥着重要作用，上市公司数量稳步增长，质量效益不断提高。牛玉峰留意到，在我国大部分上市企业存有“一股独大”状况，上市公司董监高由大股东、控股股东分派选拔任用，当董监高当面对上市企业权益与其说个人利益或大股东、控股股东利益输送时，非常容易违反其对上市公司的忠实义务，从业危害上市企业权益的举动，包含资金占用费、违规担保、不公允关联方交易等，搅乱金融市场管理秩序，危害上市企业利益中小股东合法权利，危害金融市场绿色生态。
“现阶段我国已初步设立了对背信危害上市企业权益违法行为的追究责任管理体系，但仍然存在薄弱点。”牛玉峰表明，行政处分层面，因《证券法》对背信个人行为无有关罚则要求，中国证监会无法对背信个人行为做出行政部门处理。在实践中，中国证监会一般“挑头”信息公开违反规定，惩罚做为信息披露义务行为主体的上市公司以及对信息公开违反规定行为责任的董监高、大股东和实控人。可是，背信个人行为核心是损害上市企业权益，“挑头”信息公开违章处理背信个人行为法理依据不够。
2006年背信罪构成犯罪至今，迄今裁定的只有6件，还有另外10余件以这个罪行立案调查或立案侦查，但并未最后确定。
牛玉峰表明，背信罪“落地式难”的重要原因包含法律规定对于该罪犯罪构成要件的描写比较标准和主观性，导致判定标准不具体、主观臆断空间很大等诸多问题；欠缺法律条文，对实践活动中远期存在争议点没有回复；背信罪与挪用资金罪、职务侵占等类似罪行的竞合难题并未理清，司法裁判欠缺统一标准。
为了更好地管控、惩处背信个人行为，搞出行政部门制度性和刑事案件制度性“组合策略”，威慑上市企业“关键少数”，惩处“首恶”，牛玉峰提议，一是在行政立法层面，根据法律搭建背信违法行为的单独行政法律责任，为中国证监会行政监管给予立即、足够的法律规定。在这个基础上，制订对接背信违反规定和背信违法犯罪配套设施规章制度，建立层级明确、互利共赢的多层面追究责任管理体系，促进大量案子进到刑事案件行业。
二是刑事立法层面，制订背信罪法律条文，优化、量化分析该罪的犯罪构成要件，减少评定难度系数。统一裁判员规格，处理同相近违法犯罪竞合难题。汇总实践活动疑难问题，对司法实践比较常见的评定难题做出回应。确立免除情况，对上市公司“关键少数”以掏空上市公司为主要目的、从业特殊背信个人行为并造成巨大损失的，在公安立案侦查前无法挽回损失的即予刑事案件立案，受理后的退还不受影响案子评定。
精确合理适用
高新科技自强不息
提升关键技术自主创新能力是我国经济高质量发展的关键一环。从金融市场层面看，中国证监会坚持不懈支持实体经济，始终把适用自主创新放到首要地位，主动对接社会经济发展大局意识。
试点注册制至今，股权质押融资更为聚焦科技企业及新型产业，金融市场“含科量”大幅提升，科创板上市“硬科技”产业集聚效应持续增强，创业板股票进一步适用“三创四新”，资本市场服务高新科技自强不息迈上新台阶。
牛玉峰表明，下一步将以全面推行股票发行注册制为突破口，提高发行上市、并购重组、并购等基本规章制度对改革创新的多元性和匹配性，进一步顺畅科创型企业的融资方式，助推企业做优做强。
党的二十大对全面建设社会主义强国两步走战略分配展开了宏观经济未来展望，对加速构建新发展格局、推动创新发展做出重要战略规划，注重健全科技创新体系、加快实施创新驱动发展，坚持不懈“四个面向”，加快实现高质量高新科技自强不息。这种关键布署都是对的合理充分发挥资产市场功能功效提出了更高要求，必须通过持续创新发展，充分发挥资产渠道优势，正确引导优势资源进一步向科技创新领域汇聚。
牛玉峰提议，要严格落实我国创新驱动发展和科技政策对焦自强不息规定，促进“高新科技-产业链-金融业”稳步发展，提高资本市场服务战略、自主创新和产业结构升级能力，提议国家发改委、工信部、国家科技部与中国证监会提升协作联动，共同研究健全金融体系和金融衍生工具对改革创新的适用体制，着力打造高科技公司股权融资绿色通道政策，更加精准合理适用高新科技自强不息。
此外，在支持地区性股份市场规范持续发展层面，牛玉峰表明，伴随着金融市场全面注册制改革创新逐渐深层次，资产市场功能进一步获得提升。完善多层次资本市场管理体系，提升支持实体经济能力，必须各个当地政府、有关部门加强对地区性股权市场的相关政策扶持力度。在完善的资产市场体系中，场外交易市场服务的企业数量庞大，与场内市场构成了有机联系，比较之下，中国地区性股份市场的功能并未充分运用，在股权融资、转板、代管备案等方面高效率必须进一步提升。
为提升地区性股权市场配置效率，牛玉峰提议进一步理清、健全地区性股权市场备案代管相关法律法规，在地区性股权市场登记结算机构和市场监管部门之间建立信息内容对接机制。适用地区性股权市场导进各类帮扶中小微企业的综合性现行政策应用服务平台，充分发挥互联网金融功效，构建“区块链技术+政策优惠”地区链应用领域，逐步完善公司成长数据库系统并生成企业画像，为用户提供一揽子资本市场服务。
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