证券代码：688381证券简称：帝奥微公示序号：2023-007

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资基金名称及投资目标：北京市小米手机智能制造股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“小米手机智能制造”、“私募投资基金”或“合伙制企业”）。重点围绕新能源车上游供应链、新一代信息技术、智能制造系统、新型材料、消费电子产品等与企业全产业链有关的行业上下游应用及供应链管理。

●投资额、在股权投资基金中的占比及真实身份：此次募资结束后小米手机智能制造规模为90.3亿人民币，在其中江苏省帝奥微电子技术有限责任公司（下称“帝奥微”或“企业”）拟作为有限合伙以自筹资金认缴出资rmb1亿人民币。详细情况视最后签订的《北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（下称“《合伙协议》”）。

●关联方交易简述：小米手机智能制造的执行事务合伙人为北京小米手机企业管理有限公司（下称“北京市小米手机”），系企业间接持股5%之上公司股东掌控的公司，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定，北京市小米手机组成企业关联法人，此次项目投资系与关联企业一同境外投资，组成关联方交易，但是不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，买卖执行不会有重要法律法规阻碍。此次项目投资事宜经公司第一届股东会第十七次大会、第一届职工监事第十二次会议审议根据，独董出具了赞同的事先认同建议及独立性建议，承销商发布了赞同的审查建议，本事宜尚要递交企业股东大会审议。

●有关风险防范：

1、此次合作投资有关文件未完成签定，合同内容和实际操作方法以多方最后签订的宣布协议书为标准，本事宜实施过程尚存在一定的可变性；基金设立过程中存在可能会因合作伙伴无法缴足认缴资本等客观因素，造成股票基金无法取得成功募足资产风险，具体募资及多方缴纳注资状况很有可能存在不确定性；

2、投资私募基金具备项目投资时间长、流通性较劣等特性，公司本次项目投资无保底及最少盈利的承诺。此次投资完成后，公司为有限合伙，在小米智能制造的决策联合会中从未有过名额，不可以参加基金的投资管理决策个人行为，不能完全操纵基金投资风险。此次投资完成后，企业将加强与合作者沟通，实时跟进基金运作和投资项目的实施状况，催促基金托管人搞好投融资管理，严格遵守各类风控措施，预防因不规范操作流程等原因引起的经营风险。

3、私募投资基金所投资的项目也有可能存有水平不等风险性，包含但是不限于经营风险、管控风险、利率风险、信贷风险、预估长期投资难以实现风险性、实际操作或研发风险及其它风险性。

一、此次合作投资暨关联交易状况简述

（一）合作投资基本概况

为依靠专业投资机构的经验和网络资源，扩宽投资方法和渠道，掌握企业企业所属行业有关自主创新主要用途的投资机会，网络优化公司投资结构；与此同时为了加强与合作伙伴的行业协同作用，探索与发现一个新的业务增长点，企业拟作为有限合伙与其它12位合作伙伴签定《合伙协议》，以自筹资金注资rmb1亿美元申购小米手机智能制造的基金认购，此次募资结束后规模为90.3亿人民币，详细情况以最后签订的《合伙协议》等法律条文为标准。因为小米手机智能制造的执行事务合伙人北京市小米手机系企业间接持股5%之上公司股东掌控的公司，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定，北京市小米手机组成企业关联人，本次交易事宜组成关联方交易。本事宜尚要递交企业股东大会审议。此次项目投资不构成《上市公司重大资产重组办法》所规定的资产重组。企业未对别的投资者担负保底收益、撤出贷款担保等或者有责任。

（二）合作投资决策与审批流程

公司在2023年3月2日召开第一届股东会第十七次大会及第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》。依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本事宜尚要递交企业股东大会审议。

二、此次合作投资暨关联交易状况简述

（一）关系交易标的（股权投资基金）的相关情况

1、小米手机智能制造股票基金基本资料

小米手机智能制造办理备案状况：小米手机智能制造已经在2022年4月在中国证券投资中基协进行办理备案，办理备案编号：SVF423。

这轮募资结束后，小米手机智能制造的认缴出资总金额将增加至rmb90.3亿人民币，各基金合伙人以及认缴出资情况如下：

注1：合计数末尾数与列出标值总数末尾数不一致的状况，为四舍五入造成；

注2：总计认缴出资总金额这轮募资结束后，资金拟募资过的总认缴出资额度。依据股东协议承诺，后面募资期内（指初次交易日起18个月），管理员有权利在后期募集期确定接受一个新的有限合伙认缴制合伙制企业注资或接受目前有限合伙提升认缴制合伙制企业的注资，并上涨股票基金总体目标募资经营规模。

小米手机智能制造经营期限为8年，当中前4年是投资期，后4年是撤出期。依据合作经营公司经营管理必须，合伙制企业期限可延长2次，每一次增加1年。

2、普通合伙/执行事务合伙人基本概况

3、基金托管人基本概况

（二）关联性及其它利益纠纷表明

小米手机智能制造的执行事务合伙人为北京小米手机，系企业间接持股5%之上公司股东掌控的公司，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定，北京市小米手机组成企业关联人，本次交易事宜组成关联方交易，但是不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。除了上述关联性或利益纠纷外，公司控股股东、控股股东、别的持仓5%之上股东、别的执行董事、公司监事、高管人员未参加申购基金认购，都不在合伙制企业中就职。

截止到本次交易才行，去十二个月内，企业未向以上关联企业发生了类似关联方交易，企业与不同关系人和人之间交易标的类型有关的关联方交易没有达到企业最近一期经审计资产总额或总市值1%之上，但未超出3,000万余元。

三、股东协议主要内容

（一）管理机制

合伙制企业采用受托管理的管理模式，由小米手机私募基金管理有限公司出任合作经营公司的管理人，向合伙制企业给予资本管理、行政工作、整体运营管理方面服务。项目投资期限内，本年度管理方法酬劳应是该合作伙伴实缴出资额的2%；自此，本年度管理方法酬劳应是该合作伙伴所平摊的并未退出的投资项目的运营成本的2%。

（二）存续期限

合作经营公司经营管理时限自初次交易日开始计算八年。经拥有合作经营利益75%以上有限合伙允许（为免异议，武汉市壹捌壹零企业管理有限公司应回避表决），管理员可确定增加合作经营公司经营管理时限二次，每一次一年，正常情况下经营期限不得超过十年。合伙制企业初次交易日起前四年为有限合伙的“投资期”。

（三）注资缴纳

管理员依据合伙制企业融资需求方案，至少提前十个工作日向各有限合伙传出缴款通知。有限合伙理应按照缴款通知的相关规定，于支付到期还款日当天或以前交款。除非是管理员再行确定，各合作伙伴需分三期缴纳实缴出资，第一期实缴出资向各合作伙伴出资额的40%，第二期和第三期实缴出资向各合作伙伴出资额的30%。

（四）资本管理及运行机制

1、投资建议

合伙制企业将主要对集成电路芯片及上中下游行业（遮盖新一代信息技术、智能制造系统、新型材料、人工智能技术、表明及显示器件、汽车电子产品，与此同时包括消费性移动智能终端及智能系统的上中下游应用及供应链管理）的未上市公司进行直接和间接的股权或准股权投资基金从事和投资有关活动。

2、投资限制

合伙制企业正常情况下不可在所有的单独被投资企业中支出超出合伙制企业进行最终交收后认缴出资总额20%。合伙制企业不得从事在股票交易市场交易流通股本股份等短期内对冲套利或投机的买卖交易。

3、决策联合会

有限合伙设决策联合会，其人员由管理员特定，承担就合伙制企业项目投资、撤出等做出决策。决策委员会委员不得超过八席，决策联合会做出决策应通过四名之上委员会允许即可根据。

（五）投资者的协作影响力

合伙制企业仅接受一名普通合伙，即北京市小米手机企业管理有限公司，对合伙制企业担负无限责任，并任执行事务合伙人。执行事务合伙人实行合伙事务，别的合作伙伴不会再实行合伙事务。不执行合伙事务的合作伙伴有权利依据约定书监管执行事务合伙人实行合伙事务的现象。

（六）利润分配

按分派区划占比区划所属普通合伙金额，理应具体分给普通合伙，与此同时所属每一有限合伙金额，理应按照下列顺序进行具体分派：

（1）最先，实缴出资额退还，直到该有限合伙总计获得的收益分派总金额和得到退回的没有使用认缴出资额相当于其到时候缴纳至合伙制企业的实缴出资总金额；

（2）次之，优先选择收益分派。若有账户余额，向该有限合伙进行分割，直到其就以上第（1）段下总计所获得的分派额得到依照单利百分之六（6%）/年投资回报率测算所获得的优先选择收益；

（3）随后，附加盈利追补。若有账户余额，向普通合伙进行分割，直到追补额度相当于该有限合伙依据上述第（2）段总计所获得的优先选择收益*25%；

（4）最终，超额收益分派。若有账户余额，80%分给该有限合伙，20%分给普通合伙。

（七）后面融资

合伙制企业初次交易日后十八个月内，管理员有权利根据本合伙制企业向目前有限合伙或一个新的投资人进行一次或多次后面募资并进行后面交收。后面募资合作伙伴应当按照假定其亦在初次交易日入住而总计需认缴金额向合伙制企业缴纳注资。

四、关联交易的必要性和标价状况

本次交易为依靠专业投资机构的经验和网络资源，扩宽投资方法和渠道，掌握企业企业所属行业有关自主创新主要用途的投资机会，网络优化公司投资结构；与此同时为了加强与合作伙伴的行业协同作用，探索与发现一个新的业务增长点，提升公司的总体竞争能力。

此次企业拟作为有限合伙注资rmb1亿人民币，根据对合作经营公司增资的形式申购小米手机智能制造基金认购，获得每1元基金份额的价格是1人民币。以上基金份额的认购价格由相关基金合伙人根据商业服务分辨，遵照自行、公平公正、科学合理的标准明确，企业与其它基金合伙人认购价格一致。股票基金股东协议有关管理费用、利润分配、亏本担负等承诺公平公正、有效，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形。综上所述，此次关联方交易价钱公允价值、有效。

五、关联方交易对企业的危害

此次项目投资的核心标底股票基金不容易列入企业合并报表范围。此次投入的资金来源为企业自筹资金，要在确保主营正常的发展趋势前提下所做出的决策，也不会对目前业务发展导致资产和财务工作压力，也不会影响经营活动的正常运行，亦不会对公司的经营效益产生重大影响。且不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。

六、协作投资风险剖析

1、此次合作投资有关文件未完成签定，合同内容和实际操作方法以多方最后签订的宣布协议书为标准，本事宜实施过程尚存在一定的可变性；基金设立过程中存在可能会因合作伙伴无法缴足认缴资本等客观因素，造成股票基金无法取得成功募足资产风险，具体募资及多方缴纳注资状况很有可能存在不确定性；

2、投资私募基金具备项目投资时间长、流通性较劣等特性，公司本次项目投资无保底及最少盈利的承诺。此次投资完成后，公司为有限合伙，在小米智能制造的决策联合会中从未有过名额，不可以参加基金的投资管理决策个人行为，不能完全操纵基金投资风险。此次投资完成后，企业将加强与合作者沟通，实时跟进基金运作和投资项目的实施状况，催促基金托管人搞好投融资管理，严格遵守各类风控措施，预防因不规范操作流程等原因引起的经营风险。

3、私募投资基金所投资的项目也有可能存有水平不等风险性，包含但是不限于经营风险、管控风险、利率风险、信贷风险、预估长期投资难以实现风险性、实际操作或研发风险及其它风险性。

七、有关决议程序流程

（一）会议审议状况

2023年3月2日，公司召开第一届股东会第十七次大会、第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》，允许企业以自筹资金注资参加申购标底基金认购。此次参加申购私募投资基金市场份额暨关联交易事宜尚需要提供股东大会审议。

（二）独董事先认可与单独建议

1、独董事先认同建议

企业参加申购私募投资基金市场份额暨关联交易合乎公司发展规划，有利于公司的长期稳定持续发展。此次关联方交易遵照自行、公平公正、协商一致标准，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东权益的状况，符合公司及公司股东利益。人们一致同意将该事项提交公司第一届股东会第十七次会议审议。

2、独董建议

对于我们来说：企业参加申购私募投资基金市场份额暨关联交易合乎公司发展规划，有利于公司的长期稳定持续发展。此次关联方交易遵照自行、公平公正、协商一致标准，决议程序合法、合规管理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东权益的状况，符合公司及公司股东利益。总的来说，大家一致同意《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》。

八、承销商建议

经核实，承销商觉得：

截止到本审查建议出示之时，帝奥微此次申购私募投资基金市场份额暨关联交易事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的需求。

综上所述，本承销商对帝奥微申购私募投资基金市场份额暨关联交易的事宜情况属实。

特此公告。

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司股东会

2023年3月3日

证券代码：688381证券简称：帝奥微公示序号：2023-008

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司

有关举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年3月20日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年3月20日14点00分

举办地址：上海市闵行区号景路206弄万像企业中心TC东栋

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月20日

至2023年3月20日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案经公司第一届股东会第十七次大会及第一届职工监事第十二次会议审议根据。详细2023年3月3日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的有关公示。公司将在2023年第一次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：1

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：1

应回避表决的相关性股东名称：湖北省小米手机湘江产业投资基金管理有限公司-湖北省小米手机湘江产业链基金合伙企业（有限合伙企业）

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

(一)法人股东亲身参会的，需持身份证和股东账户卡申请办理；法人股东

授权委托人参会的，委托代理人需持身份证、法人授权书、法人股东身份证件复

复印件、普通合伙人股东账户卡影印件申请办理。

(二)公司股东的法人代表亲身参会的，需持身份证、法人代表身份证件

明、企业营业执照、法人代表股东账户卡影印件申请办理；公司股东的法人代表授权委托

别人参会的，出席会议人应持法人代表股东账户卡影印件、企业营业执照、法人代表

人法人授权书、出席会议人的身份证号申请办理。

(三)企业拒绝接受手机备案。自然人股东或委托代理人能用信件、电子邮件或发传真形式进行备案，以信件、电子邮件或发传真方法注册登记的公司股东，在信件上请注明“股东会”字眼并提供有效的联系电话，请在2023年3月15日17:00前送到企业证券部，然后进行手机确定。（注：全部正本都应一份影印件，请自然人股东或委托代理人在参与现场会议时带上以上有效证件。）

(四)出席会议备案时长：2023年3月15日（早上8：30—11：30，在下午13：00—17：00）。

(五)备案地址：上海市闵行区号景路206弄万像企业中心TC东栋，企业证券部。

六、其他事宜

1、列席会议股东或委托代理人交通出行、住宿费自立。

2、出席会议公司股东需提前三十分钟抵达大会现场办理每日签到。

3、大会联系电话

通讯地址：上海市闵行区号景路206弄万像企业中心TC东栋

电子邮件：stock@dioo.com

发传真：021-62116889

联系方式：021-67285079

手机联系人：王建波

特此公告。

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司股东会

2023年3月3日

配件1：法人授权书

法人授权书

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月20日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688381证券简称：帝奥微公示序号：2023-005

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司

第一届股东会第十七次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司（下称“帝奥微”或“企业”）于2023年2月28日以通信方式向各位执行董事送到举办第一届股东会第十七次大会工作的通知，于2023年3月2日以当场与通信相结合的在企业会议室召开大会。会议由老总鞠建宏老先生组织，此次会议应出席执行董事5人，真实出席会议执行董事5人，监事、高管人员等出席了大会。此次会议的集结和举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

经与会董事决议，大会一致通过如下所示提案：

一、决议《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》

为依靠专业投资机构的经验和网络资源，扩宽投资方法和渠道，掌握企业企业所属行业有关自主创新主要用途的投资机会，网络优化公司投资结构；与此同时为了加强与合作伙伴的行业协同作用，探索与发现一个新的业务增长点，企业拟作为有限合伙，以自筹资金注资rmb1亿美元申购北京市小米手机智能制造股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“小米手机智能制造”）的基金认购，此次募资结束后规模为90.3亿人民币。因为小米手机智能制造的执行事务合伙人为北京小米手机企业管理有限公司（下称“北京市小米手机”），系企业间接持股5%之上公司股东掌控的公司，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，北京市小米手机组成企业关联法人，此次项目投资系与关联企业一同境外投资，组成关联方交易，但是不组成《上市公司重大资产重组办法》所规定的资产重组。企业未对别的投资者担负保底收益、撤出贷款担保等或者有责任。

独董发布了赞同的事先认同建议和独立意见。

本提案要递交企业股东大会审议。

允许5票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的《关于认购私募基金份额暨关联交易的公告》（公示序号：2023-007）

二、决议《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

企业定于2023年3月20日举办2023年第一次股东大会决议，决议以上需股东会议决议的事宜。

允许5票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-008）

特此公告。

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司股东会

2023年3月3日

证券代码：688381证券简称：帝奥微公示序号：2023-006

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司

第一届职工监事第十二次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月28日以通信方式向各位公司监事送到举办第一届职工监事第十二次大会工作的通知，于2023年3月2日以当场与通信相结合的在企业会议室召开大会。会议由监事长袁庆涛老先生组织，此次会议应出席会议公司监事3人，具体出席会议公司监事3人，董事、高管人员等出席了大会。此次会议的集结和举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

经参会公司监事决议，大会一致通过如下所示提案：

一、决议《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》；

为依靠专业投资机构的经验和网络资源，扩宽投资方法和渠道，掌握企业企业所属行业有关自主创新主要用途的投资机会，网络优化公司投资结构；与此同时为了加强与合作伙伴的行业协同作用，探索与发现一个新的业务增长点，企业拟作为有限合伙，以自筹资金注资rmb1亿美元申购北京市小米手机智能制造股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“小米手机智能制造”）的基金认购，此次募资结束后规模为90.3亿人民币。因为小米手机智能制造的执行事务合伙人为北京小米手机企业管理有限公司（下称“北京市小米手机”），系企业间接持股5%之上公司股东掌控的公司，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，北京市小米手机组成企业关联法人，此次项目投资系与关联企业一同境外投资，组成关联方交易，但是不组成《上市公司重大资产重组办法》所规定的资产重组。企业未对别的投资者担负保底收益、撤出贷款担保等或者有责任。

允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的《关于认购私募基金份额暨关联交易的公告》（公示序号：2023-007）

特此公告。

江苏省帝奥微电子技术有限责任公司

职工监事

2023年3月3日