本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月15日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币20.95元/股（含），回购期限自董事会审议通过之日起12个月内。本次回购股份将全部优先用于公司发行的可转换为股票的公司债券的转股来源。具体详见公司于2022年6月28日披露的《杭叉集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-042）。

　　公司于2023年2月23日召开的第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整回购公司股份价格上限的议案》，同意将股份回购价格上限不超过人民币20.95元/股调整为不超过人民币30.85元/股。具体详见公司于2023年2月24日披露的《杭叉集团股份有限公司关于调整回购公司股份价格上限的公告》（公告编号：2023-007）。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等规定，公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：

　　截至2023年2月28日，公司已累计回购股份2,926,500股，占公司总股本的比例为0.3378%，购买的最高价为22.00元/股，最低价为18.30元/股，成交总金额为59,779,459.26元（不含交易费用）。上述回购进展符合既定的回购股份方案。

　　后续公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等规定以及公司回购方案，于回购期限内实施股票回购，并及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　杭叉集团股份有限公司董事会

　　2023年3月2日

　　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2023-008

　　债券代码：113622 债券简称：杭叉转债

　　杭叉集团股份有限公司

　　第七届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议于2023年3月1日以现场结合通讯方式召开。由于本次会议时间特殊性，根据《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，本次董事会会议豁免通知时限要求，会议通知于2023年3月1日当天交易收盘后通过通讯方式发出。本次会议应表决董事9名，实际表决董事9名。公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长赵礼敏先生主持，会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项：

　　1、审议通过《关于提前赎回“杭叉转债”的议案》

　　公司股票自2023年2月3日至2023年3月1日，连续19个交易日内已有15个交易日的收盘价格高于“杭叉转债”当期转股价格15.45元/股的130%（即不低于20.09元/股）。根据《杭叉集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发“杭叉转债”的赎回条款。公司决定行使可转债的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“杭叉转债”。同时，董事会授权经营管理层或管理层指定的授权代理人负责后续“杭叉转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》披露的《杭叉集团股份有限公司关于提前赎回“杭叉转债”的公告》（公告编号：2023-009）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　杭叉集团股份有限公司董事会

　　2023年3月2日

　　证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2023-009

　　债券代码：113622 债券简称：杭叉转债

　　杭叉集团股份有限公司

　　关于提前赎回“杭叉转债”的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2023年2月3日至2023年3月1日，连续19个交易日内已有15个交易日收盘价格不低于“杭叉转债”当期转股价格15.45元/股的130%（即不低于20.09元/股），根据《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，已触发“杭叉转债”的有条件赎回条款。公司于2023年3月1日召开第七届董事会第四次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于提前赎回“杭叉转债”的议案》，决定行使公司可转债的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“杭叉转债” ，独立董事发表了同意的独立意见。

　　● 投资者所持“杭叉转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照15.45元的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕753号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于2021年3月25日向社会公开发行可转换公司债券1,150万张，每张面值为人民币100元，发行总额人民币115,000万元，票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%，存续期限自发行之日起6年，即债券期限为2021年3月25日至2027年3月24日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2021]153号文同意，公司115,000万元可转换公司债券于2021年4月14日起在上交所挂牌交易，债券简称“杭叉转债”，债券代码“113622”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“杭叉转债”自2021年10月8日起至2027年3月24日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）可转换为公司股份，初始转股价格为23.48元/股，因公司2020年度、2021年度权益分派实施，同时公司分别于2022年6月15日、2022年7月1日，召开了第六届董事会第三十次会议及2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“杭叉转债”转股价格的议案》，对转股价格进行了修正，“杭叉转债”最新转股价格为15.45元/股。

　　二、可转债赎回条款与触发情况

　　（一）赎回条款

　　根据公司《募集说明书》相关条款的规定，在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

　　①在本可转债转股期内，如果本公司股票任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），本公司有权按照可转换公司债券面值加当期应计利息赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。

　　若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　②在本可转债转股期内，当本次发行的可转债未转股的票面金额少于3,000万元（含3,000万元）时，公司有权按可转换公司债券面值加当期应计利息赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

　　③当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365；IA：指当期应计利息；B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；i：指可转债当年票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。

　　（二）赎回条款预计触发情况

　　公司股票自2023年2月3日至2023年3月1日，已有15个交易日收盘价格不低于“杭叉转债”当期转股价格15.45元/股的130%（即不低于20.09元/股），已触发“杭叉转债”的有条件赎回条款。

　　三、公司提前赎回可转债的审议情况

　　2023年3月1日，公司召开第七届董事会第四次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于提前赎回“杭叉转债”的议案》，决定行使可转债的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“杭叉转债”。同时，董事会授权公司管理层或管理层指定的授权代理人负责后续“杭叉转债”赎回的全部相关事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　四、相关主体减持可转债情况

　　经核实，截至本公告披露日，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在“杭叉转债”满足赎回条件前的6个月内交易“杭叉转债”的情况如下：

　　1、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员交易内容如下表：

　　2、除上述情况外，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、其他董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内均未交易及持有“杭叉转债”。

　　五、风险提示

　　投资者所持“杭叉转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照15.45元的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回，可能将面临较大投资损失。

　　公司将尽快披露《关于实施“杭叉转债”赎回的公告》，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　特此公告。

　　杭叉集团股份有限公司董事会

　　2023年3月2日