本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第六次大会（下称“此次会议”）于2023年3月1日在公司会议室以当场融合通信方式举办。经与会董事允许，免除此次会议的提前告知时限，与会董事均已知悉和所审议项有关的重要信息内容。此次董事会会议应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人，会议由老总LI SHENGFENG（李胜峰）老先生组织。会议的集结、举行和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政规章、行政规章及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、董事会会议决议状况

经与会董事充足探讨，此次会议以记名投票方法审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《管理办法》”）等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定及《公司章程》，董事会根据企业具体情况对比新三板转板公司向特定对象发行新股有关资质、标准的要求进行逐一用心自纠自查和论述，觉得企业合乎新三板转板公司向特定对象发行新股的各种条件及规定。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）逐一表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

公司本次向特定对象发售 A 股股票（下称“本次发行”）的具体实施方案及逐一决议结论如下所示：

1、发行新股的类型和颜值

此次向特定对象发行新股的类型为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

2、发行方式和发行日期

本次发行均采用向特定对象发售A股个股的形式进行，将于中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）允许注册认证的期限内挑选适度机会向特定对象发售。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

3、发售对象和申购方法

本次发行的对象是不得超过35名（含本数）合乎证监会规定条件的证券基金运营公司、证劵公司、金融控股公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人及其合乎有关法律法规的其他法人、普通合伙人或其它合格投资人。证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理方法的二只之上商品申购的，算作一个发售目标；金融控股公司做为发售对象，仅以自筹资金申购。

最后发售目标将于本次发行经上海交易所审批通过并且经过证监会允许注册认证，由董事会以及受权人员依据股东会的受权，与承销商（主承销商）依据询价采购结论共同商定。若发售时法律法规、政策法规或行政规章对发售目标另有规定的除外，从其规定。

本次发行全部发售目标都以rmb现钱方法并且以同一价钱申购企业本次发行的个股。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

4、发行数量

本次发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确，与此同时本次发行的股票数不得超过70,000,000股（含本数），最后发行数量限制以证监会允许登记注册的发行数量限制为标准。

在上述情况范围之内，最后发行数量由股东会以及受权人员依据股东会的受权，在获得证监会对本次发行予以注册的决策后，与承销商（主承销商）依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及发售询价采购状况共同商定。

若股票在本次发行初次股东会决议公告日至发行日过程中有派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，及其其他事宜导致公司总市值发生变化，则本次发行总数限制会进行适当调整。

若本次发行的股权数量因监管措施转变也可根据发售注册文件的需求给予调节的，则本次发行的股权数量及募资总金额届时适当调整。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

5、定价基准日、发行价及定价原则

本次发行采用询价发行方法，本次发行的定价基准日为发行期首日。

本次发行的发行价不少于定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的80%。本次发行最后的发行价将于本次发行申请办理得到证监会的注册文件后，依照相关法律法规、法规的规定和监管部门的规定，由股东会以及受权人员依据股东会的受权与承销商（主承销商）依据询价采购结论共同商定，但不少于上述情况发售成本价。

定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的计算公式：定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量。若企业股票在这个20个交易日产生因分红派息、派股、配资、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜造成股票价格调节的情况，则是对调节前交易日成交价按通过相对应除权除息、除权除息变更后的价格计算。

在定价基准日至发行日期内，若企业产生发放股利分配、派股或公积金转增总股本等除权除息、除权除息事宜，本次发行发行成本价将作适当调整。调节方法如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

派发现金与此同时派股或转增股本：P1=(P0-D)/(1+N)

在其中，P0为更改前发售成本价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本数，调整发售成本价为P1。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

6、限售期

本次发行结束后，发售目标申购的个股自发售完毕之时（即本次发行的个股备案至户下之时）起六个月内不得转让。相关法律法规、行政规章对限售期另有规定的除外，依其规范。

本次发行结束后，发售目标根据本次发行所获得的个股因公司分配股利、资本公积转增股本等情况所衍化获得的个股亦必须遵守以上股权锁定安排。

发售目标根据本次发行所获得的个股在锁住期届满后高管增持还需要遵循《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及行政规章的相关规定。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

7、个股上市地点

本次发行的个股将申请办理上海证券交易所新三板转板买卖。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

8、募资规模及主要用途

为进一步增强人才吸引力，结合公司发展需求，企业拟将特定对象发售A股个股，募资总额不超过163,978万余元（含本数），扣减发行费后，具体募资将用于新药研究新项目、百奥泰庆丰2期扩建项目及其补充流动资金，详细如下：

企业：万余元

在相关募集资金投资项目的范围内，企业可根据项目的进度、融资需求等具体情况，对相对应募集资金投资项目投入次序和实际额度开展适当调整。在本次发行募资及时以前，企业也可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后依照相关法律法规所规定的程序流程给予更换。本次发行募资到位后，若扣减发行费后具体募资净收益低于拟资金投入募资总金额，董事会以及受权人员将可以根据股东会受权，联系实际募资额度，依照项目执行实际情况，调节进而确定募资的投资项目、优先顺序及各类目地实际投资总额，不够由企业自筹经费处理。

若本次发行募资总金额因监管措施转变或发售注册文件的需求给予调节的，则届时适当调整。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

9、本次发行前期值盈余公积安排

本次发行前期值盈余公积会由本次发行结束后的企业整体新旧公司股东按本次发行后股份比例分享。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

10、本次发行决定的有效期

本次发行决定的有效期自企业股东大会审议通过此次向特定对象发售计划方案生效日12个月合理。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

企业本次发行策略的有关事项经董事会和股东会逐一表决通过后，将根据相关程序流程向上海交易所申请，并最后以证监会允许登记注册的计划方案为标准。

（三）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，企业拟将不得超过35名特定对象发行新股。就本次发行，公司编制了《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票预案》。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（四）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告的议案》

依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，融合公司本次向特定对象发行新股方案及具体情况，企业建立了《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告》。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（五）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法规和行政规章的相关规定，为推动企业长期稳定发展趋势，公司拟向特定对象发售 A 股股票的形式募资。为确保此次向特定对象发售 A 股股票所募资获得有效、安全性、高效率的应用，公司编制了《百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（六）表决通过《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》

依据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，公司就此次 2023 本年度向特定对象发售 A 股股票对优先股股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，根据实际情况给出了弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告》（公示序号：2023-009）。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（七）表决通过《关于公司未来三年股东回报规划的议案》

依据《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令第57号）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》（中国证监会公示〔2022〕3号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》等有关规定，根据企业具体情况，公司编制了《百奥泰生物制药股份有限公司未来三年（2024年一2026年）股东回报规划》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司未来三年（2024年一2026年）股东回报规划》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（八）表决通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理向特定对象发行A股股票具体事宜的议案》

为高效完成企业2023本年度向特定对象发售A 股股票有关工作，董事会报请股东会受权股东会及董事会受权人员在满足最新法律法规前提下，全权负责申请办理与本次发行相关的所有事项，包含但是不限于：

1、根据法律法规、行政规章或证劵监管部门的要求而要求，根据企业的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、填补，明确本次发行最后的具体实施方案并办理发售策略的落实措施，包含但是不限于本次发行的执行时间、发行数量、发行价、发售目标、实际申购方法、申购占比、募资经营规模以及他和发售计划方案有关的相关事宜；

2、申请办理与本次发行募集资金投资项目建设和募集资金使用有关的相关事宜，并根据法律法规、行政规章及其股东会做出的决议，融合金融市场及募集资金投资项目的执行情况、具体进展、具体募资出资额等具体情况，对募集资金投资项目以及计划方案作出调整；

3、申请办理本次发行申请事项，包含但是不限于依据监管部门的规定，制做、改动、签定、呈送、填补、提交、实行和公示与本次发行有关的原材料，回应有关监管部门的反馈建议，并依据监管政策处理与本次发行有关的信息披露事项；

4、签定、改动、填补、提交、呈送、实行与本次发行相关的一切协议书，包含但是不限于股份认购协议、与募资有关的重大合同和秘密文件；

5、开设本次发行的募资重点帐户，申请办理募集资金使用的事宜；

6、根据法律法规、监管政策和本次发行状况，申请办理本次发行的认缴办理手续，变更注册资本及《公司章程》所涉及到的工商变更登记或备案；

7、在本次发行结束后，申请办理新增加股权上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的备案、锁住和发售等相关的事宜；

8、如与本次发行相关法律法规、行政规章有新要求或现行政策、销售市场产生变化或证劵监督机构有别的相关要求，在相关规定及《公司章程》容许范围之内，依据一个新的标准及规定，对本次发行的具体实施方案作适当调整；

9、确定并聘用本次发行的有关证券业务中介服务，并处理与此相关的其他事宜；

10、当出现不可抗拒或其它足够使本次发行无法执行，或是虽然能执行却会给他们带来不好不良影响的情况之下，酌情考虑确定本次发行计划方案推迟执行或提前结束；

11、在相关法律法规、行政规章及《公司章程》允许的情况下，申请办理与本次发行有关的其他事宜。

为确保本次发行相关工作顺利开展，报请企业股东会允许股东会在取得以上受权的条件下，除非是最新法律法规另有规定，董事会按照股东会受权范畴将上述受权转授于公司董事长或老总所受权之人员履行，所以该等转授权自企业股东大会审议根据之日起起效。

此次受权的有效期为自企业股东大会审议根据之日起12个月。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（九）表决通过《关于设立公司向特定对象发行A股股票募集资金专项账户并签署监管协议的议案》

依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和行政规章和《百奥泰生物股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定，公司拟开设向特定对象发售A股个股募资重点帐户并签署监管协议，该募资重点帐户仅限于存放、管理方法此次募资，不可储放非募资或作为其他主要用途。公司将在募资到帐后一个月内，与承销商、募资储放金融机构签定募集资金专户存放三方监管协议，并立即履行信息披露义务。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

（十）表决通过《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

依据《管理办法》等相关规定和公司本次向特定对象发售A股个股计划方案，公司认为此次募资看向归属于科技创新领域，并制订了《百奥泰生物制药股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。本提案尚要递交企业股东大会审议。

（十一）表决通过《关于暂时不召开股东大会审议本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》

结合公司进展情况分配，企业暂不举办股东大会审议此次向特定对象发售A股个股相关的事宜，待有关工作结束后再发布召开股东大会工作的通知，报请股东大会审议本次发行的相关事宜。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司关于暂时不召开股东大会审议本次向特定对象发行A股股票相关事宜的公告》（公示序号：2023-011）。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

（十二）表决通过《关于向金融机构申请抵押授信的议案》

为了满足企业生产运营与业务发展的需求，根据企业具体生产经营情况和总体发展规划，企业拟将农业银行有限责任公司广州三元里分行申请办理总额不得超过16,000万元固资贷款额（给予位于广州开发区摇田河街道155号农田及房子为授信额度给予质押担保），向上海浦东发展银行有限责任公司广州天河区分行申请办理总额不得超过15,000万元综合授信额度，向建设银行股份有限公司广州市开发区支行申请办理总额不得超过5,000万元综合授信额度。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司关于向银行申请抵押授信的公告》（公示序号：2023-013）。

决议结论：允许 9 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司

股东会

2023年3月2日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-007

百奥泰生物制药业有限责任公司

第二届职工监事第五次会议决议的通知

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、 监事会会议举办状况

百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第五次大会（下称“此次会议”）于2023年3月1日在公司会议室以实地方法举办。经参会公司监事允许，免除此次会议的提前告知时限，参会公司监事均已知悉所审议项有关的重要信息内容。此次会议由监事长吴玉梅集结并组织，例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。会议的集结、举行和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政规章、行政规章及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、 监事会会议决议状况

经参会公司监事充足探讨，此次会议以记名投票方法审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《管理办法》”）等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定及《公司章程》，公司监事会根据企业具体情况对比新三板转板公司向特定对象发行新股有关资质、标准的要求进行逐一用心自纠自查和论述，觉得企业合乎新三板转板公司向特定对象发行新股的各种条件及规定。

决议结论：3票同意、0票抵制、0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）逐一表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

公司本次向特定对象发售A股个股（下称“本次发行”）的具体实施方案及逐一决议结论如下所示：

1、发行新股的类型和颜值

此次向特定对象发行新股的类型为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

2、发行方式和发行日期

本次发行均采用向特定对象发售A股个股的形式进行，将于中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）允许注册认证的期限内挑选适度机会向特定对象发售。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

3、发售对象和申购方法

本次发行的对象是不得超过35名（含本数）合乎证监会规定条件的证券基金运营公司、证劵公司、金融控股公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人及其合乎有关法律法规的其他法人、普通合伙人或其它合格投资人。证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理方法的二只之上商品申购的，算作一个发售目标；金融控股公司做为发售对象，仅以自筹资金申购。

最后发售目标将于本次发行经上海交易所审批通过并且经过证监会允许注册认证，由董事会以及受权人员依据股东会的受权，与承销商（主承销商）依据询价采购结论共同商定。若发售时法律法规、政策法规或行政规章对发售目标另有规定的除外，从其规定。

本次发行全部发售目标都以rmb现钱方法并且以同一价钱申购企业本次发行的个股。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

4、发行数量

本次发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确，与此同时本次发行的股票数不得超过70,000,000股（含本数），最后发行数量限制以证监会允许登记注册的发行数量限制为标准。

在上述情况范围之内，最后发行数量由股东会以及受权人员依据股东会的受权，在获得证监会对本次发行予以注册的决策后，与承销商（主承销商）依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及发售询价采购状况共同商定。

若股票在本次发行初次股东会决议公示日至发售日过程中有派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，及其其他事宜导致公司总市值发生变化，则本次发行总数限制会进行适当调整。

若本次发行的股权数量因监管措施转变也可根据发售注册文件的需求给予调节的，则本次发行的股权数量及募资总金额届时适当调整。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

5、定价基准日、发行价及定价原则

本次发行采用询价发行方法，本次发行的定价基准日为发行期首日。

本次发行的发行价不少于定价基准日前20个交易日公司股票交易平均价的80%。本次发行最后的发行价将于本次发行申请办理得到证监会的注册文件后，依照相关法律法规、法规的规定和监管部门的规定，由股东会以及受权人员依据股东会的受权与承销商（主承销商）依据询价采购结论共同商定，但不少于上述情况发售成本价。

定价基准日前20个交易日公司股票交易平均价的计算公式：定价基准日前20个交易日股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日股票买卖交易总产量。若企业股票在这个20个交易日内产生因分红派息、派股、配资、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜造成股票价格调节的情况，则是对调节前买卖日的成交价按通过相对应除权除息、除权除息变更后的价格计算。

在定价基准日至发售日期内，若企业产生发放股利分配、派股或公积金转增总股本等除权除息、除权除息事宜，本次发行发行成本价将作适当调整。调节方法如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

派发现金与此同时派股或转增股本：P1=(P0-D)/(1+N)

在其中，P0为更改前发售成本价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本数，调整发售成本价为P1。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

6、限售期

本次发行结束后，发售目标申购的个股自发售完毕之日（即本次发行的个股备案至户下之日）起六个月内不得转让。相关法律法规、行政规章对限售期另有规定的除外，依其规范。

本次发行结束后，发售目标根据本次发行所获得的个股因公司分配股利、资本公积转增股本等情况所衍化获得的个股亦必须遵守以上股权锁定安排。

发售目标根据本次发行所获得的个股在锁住期届满后高管增持还需要遵循《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及行政规章的相关规定。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

7、个股上市地点

本次发行的个股将申请办理上海证券交易所新三板转板买卖。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

8、募资规模及主要用途

为进一步增强人才吸引力，结合公司发展需求，企业拟将特定对象发售A股个股，募资总额不超过163,978万余元（含本数），扣减发行费后，具体募资将用于新药研究新项目、百奥泰庆丰2期扩建项目及其补充流动资金，详细如下：

企业：万余元

在相关募集资金投资项目的范围内，企业可根据项目的进度、融资需求等具体情况，对相对应募集资金投资项目投入次序和实际额度开展适当调整。在本次发行募资及时以前，企业也可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后依照相关法律法规所规定的程序流程给予更换。本次发行募资到位后，若扣减发行费后具体募资净收益低于拟资金投入募资总金额，董事会以及受权人员将可以根据股东会受权，联系实际募资额度，依照项目执行实际情况，调节进而确定募资的投资项目、优先顺序及各类目地实际投资总额，不够由企业自筹经费处理。

若本次发行募资总金额因监管措施转变或发售注册文件的需求给予调节的，则届时适当调整。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

9、本次发行前期值盈余公积安排

本次发行前期值盈余公积会由本次发行结束后的企业整体新旧公司股东按本次发行后股份比例分享。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

10、本次发行决定的有效期

本次发行决定的有效期自企业股东大会审议通过此次向特定对象发售计划方案之日起12个月内合理。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

职工监事觉得，本次发行发行计划方案合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，本次发行计划方案行之有效，本次发行的定价方式公平公正、公允价值，符合公司的实际情况和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

企业本次发行策略的有关事项经董事会和股东会逐一表决通过后，将根据相关程序流程向上海交易所申请，并最后以证监会允许登记注册的计划方案为标准。

（三）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，企业拟将不得超过35名特定对象发行新股。就本次发行，公司编制了《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

职工监事觉得，本次发行发行应急预案合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，符合公司的实际情况和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（四）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告的议案》

依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，融合公司本次向特定对象发行新股方案及具体情况，企业建立了《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》。

职工监事觉得，企业本次发行的募资看向归属于科技创新领域，符合我国有关国家产业政策、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的有关规定和未来公司整体战略发展规划，具有较好的行业前景和经济效益，符合公司及公司股东利益。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（五）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法规和行政规章的相关规定，为推动企业长期稳定发展趋势，公司拟向特定对象发售A股个股的方法募资。为确保此次向特定对象发售A股个股所募资获得有效、安全性、高效率的应用，公司编制了《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》。

职工监事觉得，企业本次发行的募资看向归属于科技创新领域，符合我国有关国家产业政策、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的有关规定和未来公司整体战略发展规划，具有较好的行业前景和经济效益，符合公司及公司股东利益。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（六）表决通过《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》

依据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，公司就此次2023本年度向特定对象发售A股个股对优先股股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，根据实际情况给出了弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告》（公示序号：2023-009）。

职工监事觉得，有关此次向特定对象发售A股个股摊薄即期回报的影响分析、有关弥补对策及服务承诺均符合相关法律法规、政策法规、行政规章的需求，符合公司及公司股东权益。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（七）表决通过《关于公司未来三年股东回报规划的议案》

依据《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令第57号）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》（中国证监会公示〔2022〕3号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》等有关规定，根据企业具体情况，公司编制了《百奥泰生物制药业有限责任公司未来三年（2024年一2026年）股东回报整体规划》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司未来三年（2024年一2026年）股东回报规划》。

职工监事觉得，公司编制的《百奥泰生物制药股份有限公司未来三年（2024年一2026年）股东回报规划》合乎相关法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的有关规定，符合公司具体情况，有益于进一步规范公司分红个人行为，助力公司创建科学合理、不断、平稳、全透明分红运行机制，健全股票分红的信息披露及监督制度，确保公司股东的有效回报率，不存在损害公司或者整体股东利益的情形。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（八）表决通过《关于设立公司向特定对象发行A股股票募集资金专项账户并签署监管协议的议案》

依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和行政规章和《百奥泰生物股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定，公司拟开设向特定对象发售A股个股募资重点帐户并签署监管协议，该募资重点帐户仅限于存放、管理方法此次募资，不可储放非募资或作为其他主要用途。公司将在募资到帐后一个月内，与承销商、募资储放金融机构签定募集资金专户存放三方监管协议，并立即履行信息披露义务。

职工监事觉得，依据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和行政规章，根据企业的有关规定，公司决定开设募资专用账户用以储放企业2023本年度向特定对象发售A股个股的募资，推行资金专储管理方法、财政性资金，合乎法律法规、法规和行政规章的相关规定，将有利于募资的管理和应用，提升募集资金使用效率。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

（九）表决通过《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

依据《管理办法》等相关规定和公司本次向特定对象发售A股个股计划方案，公司认为此次募资看向归属于科技创新领域，并制订了《百奥泰生物制药股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《百奥泰生物制药股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

职工监事觉得，企业本次发行的募资看向归属于科技创新领域，符合我国有关国家产业政策、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的有关规定和未来公司整体战略发展规划，具有较好的行业前景和经济效益，符合公司及公司股东利益。

决议结论：允许 3 票，抵制 0 票，放弃 0 票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司职工监事

2023年3月2日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-008

百奥泰生物制药业有限责任公司

有关2023本年度向特定对象发售A股

个股应急预案公布的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

2023年3月1日，百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）召开第二届股东会第六次大会，会议审议根据《关于公司2023年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等和公司本次向特定对象发售 A 股股票事宜有关的议案。《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》（下称“应急预案”）、《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告》等有关文件已经在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布，烦请投资人留意查看。

应急预案上述事宜并不代表审批行政机关针对此次向特定对象发售 A 股股票相关事宜的实质辨别、确定、准许或审批，应急预案上述此次向特定对象发售 A 股股票相关事宜的有效和进行有待企业股东大会审议根据、上海交易所审批通过，并且经过中国保险监督管理委员会做出允许申请注册确定后才可执行，烦请广大投资者留意风险性。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司

股东会

2023年 3 月 2 日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-009

百奥泰生物制药业有限责任公司

有关向特定对象发售A股个股摊低

掉期收益与企业采用弥补对策及

有关行为主体约定的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月1日举行的第二届股东会第六次大会审议通过了企业2023本年度向特定对象发售A股个股的有关提案。依据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）的相关规定，公司就此次2023本年度向特定对象发售A股个股（下称“本次发行”）对优先股股东权利和掉期收益很有可能带来的影响展开了深入分析，根据实际情况给出了弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺，具体内容如下：

一、本次发行对企业每股净资产产生的影响

（一）计算假定及前提条件

1、假定此次向特定对象发售A股个股于2023年11月末进行。该结束时间仅限于测算本次发行对掉期回报危害，最后以经证监会申请注册并具体发售进行为准。

2、假定本次发行数量为不得超过7,000亿港元（含本数）。在预测分析企业总市值时，以本次发行股票数为载体，仅考虑到本次发行股份的危害，不顾及转赠、复购、股份支付及其它原因造成总股本发生的变化。

3、本次发行的股权数量及发行日期仅是根据计算目地假定，最后以具体公开发行的股权总数与实际日期为标准。

4、假定宏观环境、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况等层面未发生重大变化。

5、本计算未考虑到本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害。

6、据公司在2023年2月28日公布的《2022年度业绩快报公告》，预估2022年年度归属于上市公司公司股东扣除非经常性损益后纯利润为-50,264.50万余元；假定企业2023本年度归属于上市公司公司股东扣除非经常性损益后纯利润在2022年前提下依照增亏20%、差不多、减亏20%三种场景各自测算。

之上仅是根据计算目的假定，不构成一切财务预测和业绩承诺。

（二）对企业每股净资产产生的影响

根据以上假定，企业计算了本次发行对每股净资产等主要财务指标产生的影响，具体情况如下表所显示：

注：基本每股收益和稀释每股收益计算依照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》里的要求来计算。

二、本次发行摊薄即期回报的风险防范

本次发行结束后，企业总市值和资产总额将有所增加，而募资的使用和执行需要一定的时间。依据以上假定基本开展计算，本次发行很有可能不会导致企业每股净资产被摊薄。可是，一旦上述情况讲解的前提假设或公司运营发生重大变化，不能排除本次发行造成掉期收益被摊低状况的概率。特此提醒投资者关注本次发行很有可能摊薄即期回报风险。

企业对2022本年度、2023本年度有关财务报表的假定仅限于测算有关财务指标分析，并不代表企业对2022年、2023年生产经营情况及行情的分辨，亦不组成企业的财务预测或赢利服务承诺。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。报请广大投资者留意。

三、本次发行的必要性和合理化

（一）加速推进企业药物研发管线进度，提高企业开发自主创新能力

集团公司致力于恶性肿瘤、自身免疫疾病、心脑血管疾病及其他严重危害人类生命或健康的生活重疾，为进一步丰富企业产品管道，企业不断深化新的技术或适用范围研究课题。截止到本公告日，企业一共有3款产品已获得NMPA发售准许，包含：可以治疗风湿性关节炎、强制性脊柱炎、牛皮癣、克罗恩病、葡萄膜炎、少年儿童斑块状银屑病、少年儿童克罗恩病跟多骨关节型幼年特发性关节炎的格乐立^[®]（阿达木单抗注射剂）；可以治疗末期、转移或反复性非小细胞肺癌肺、肿瘤转移直肠癌、卵巢疾病、直肠癌和胶质母细胞瘤的普贝希^[®]（贝伐珠单抗注射液）；及其可以治疗风湿性关节炎、全身上下型幼年特发性关节炎和炎症因子释放出来综合症的施瑞立^[®]（托珠单抗注射剂）。与此同时，普贝希^[®]和施瑞立^[®]已经向FDA、EMA提交上市申请。除此之外，企业还有另外多款产品处在临床医学研究阶段及其临床一期环节。以上在研新项目的开发推动需进一步投入资金，加快药学研究、临床一期、临床实验实验进展、商标注册申请，进一步提升企业核心竞争优势。而且，企业遭遇来自全球关键药业公司及生物制药公司之间的竞争，必须持续贮备扩展研发管线商品，提高研制的深度广度，为稳步增长、提高竞争优势保驾护航。

（二）更新生物药商业化的生产制造场所及配套设施，促使企业可持续发展观

创新药的商业化市场竞争十分激烈，成效产业发展的速率、实际效果将成为至关重要要素。根据企业日益增加的已获准产品和在研产品管线的进度考虑到，企业正在推进百奥泰庆丰2期扩建项目，可生产包含临床治疗、商业化的生产制造等不同阶段的单抗药物的源液到无菌制剂生产，将进一步扩大单克隆抗体源液的经营规模，更好满足好几个备选药品的临床试品需求及商业化的要求，确保产品品质，并为企业带来更具有竞争力的生产制造低成本优势。

（三）达到企业营运资金需求，提升公司抗风险

通过此次向特定对象发行新股募资一部分用以补充流动资金，有益于减轻企业的周转资金工作压力，从而为公司发展进一步扩大经营规模和提高营运能力打下基础；同时可进一步优化公司财务构造，有助于减少企业经营风险，提升企业的抗风险和持续经营能力，助力公司的不断、平稳、持续发展。

四、此次募集资金投资项目与公司现有业务流程之间的关系，公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募集资金投资项目与公司现有业务流程之间的关系

公司是一家以创新药和生物类似药产品研发为中心的技术创新生物制药企业，秉持“自主创新只求性命”的发展理念，坚持不懈创新驱动发展，专注于研发新一代创新药和生物类似药，用以治疗癌症、自身免疫疾病、心脑血管疾病及其他严重危害人类生命或健康的生活重疾。企业坚持以病人的福址做为主要核心理念，根据自主研发为患者提供安全性、合理、可承担的高品质药品，以适应急需解决医治要求。

本次发行募资将用于新药研究新项目、百奥泰庆丰2期扩建项目及其填补流动资产。根据募投项目的实行，可加速企业创新药研发过程，丰富多彩企业产品管线，提升新药研究服务平台，进一步基本建设和改进药物生产厂房，为公司发展推出更多具备市场竞争力的可商业化产品打下坚实的基础。

此次募集资金投资项目紧密围绕公司主要业务、顺从市场的需求、切合公司战略规划，应该是公司现有业务体系的完善、发展趋势和提升，募集资金投资项目与公司现有企业规模、经营情况、技术实力和管理能力相一致，合乎产业政策、国家环保政策及其它相关法律法规、法规的规定，是健全新药研究和商业化的传动链条的重要途径。此次募投项目的实行将进一步提升企业的市场竞争力，提升企业盈利能力，助力公司的健康发展。

（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、公司从事募集资金投资项目在人员等方面的贮备状况

企业拥有一支实力雄厚、国际化研发部门，参加过多种世界知名海外药企药物的开发、产业发展与国际发售申报工作及其好几个生物药新产品的上市前研发与产业发展研发工作。企业在新药发现、药学研究、临床一期、临床实验、药品注册和兽药生产等方面均有明确的高端人才开展带头及管理，具有促进临床医学备选药品进到临床医学研究阶段丰富社会经验，技术成果转化能力及商业化的水平已经被认证。

2、公司从事募集资金投资项目在技术方面的贮备状况

公司拥有优异的创新药研发水平，截止到本公告日，已搭建7大技术平台，包含：抗体文库与展示技术、抗原结构和建筑工程设计、抗原偶联反应药与偶联新技术应用、ADCC提高与Fc工程项目、双特殊与多用途抗原、工艺与生产制造技术和产品质量研究与科研开发，保证了可持续发展的自主创新能力，及其完整的创新药研发水平。企业已上市的3款药品，绝大多数临床阶段及临床前在研管道均来自于自主开发平台上的开发设计。

根据充足运用本身的核心技术，企业赢得了多种“十二五”“十三五”我国重大新药创制高新科技重大专项项目立项适用；被认定广东新型研发机构、广东工程技术研究中心、广东抗体药物偶联反应生物医药工程试验室（广东工程实验室）。公司坚持高质量发展的，不断进行研究与开发与技术成果转化，已通过“高新企业”评定；企业将可持续发展观理念与完成环境与社会经济效益列入企业运营管理整个过程，并取得了显著成果，已通过广州经济开发区金融工作局的“绿+”企业注册。

公司拥有充沛的技术实力，可以为本次发行募集资金投资项目的实行给予足够的技术支撑。

3、公司从事募集资金投资项目在市场方面的存储具体情况

企业组建了一支资深的销售团队，销售点遮盖我国除港澳地区的许多省、市辖区、自治州，已经与超出1,000家药方医院及超出700家药房战略合作。公司采用直营分销策略为主体，经销代理模式为协助的销售模式，根据合理配置资源，不断提高公司产品的市场份额及品牌知名度。

与此同时，企业积极推进多样化协作的商业模式，积极与国际性合作方及地区性优势合作结合的对策，根据世界各国商业战略协作，提升企业产品组成，拓展更加广阔的市场，完成企业之间的互利共赢、互利双赢。

总的来说，公司本次募集资金投资项目紧紧围绕公司现有主营进行，在人员、技术性、销售市场等方面均具备良好基础。伴随着募集资金投资项目的建立，企业将进一步完善工作人员、技术性、销售市场等方面贮备，确保工作的顺利推进。

五、企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施

本次发行可能造成公司股东掉期收益明显下降，为了保护股民权益，企业采用以下措施提升公司竞争能力，以弥补股东回报。

（一）提升募资管理方法，保证募资有效正确使用

依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《科创板上市规则》”）等相关法律法规的需求，根据企业具体情况，公司已经制订《募集资金专项存储及使用管理制度》，确定了企业对募集资金专户存放、应用、主要用途变动、管理与监管的要求。募资存放于董事会决定的重点帐户规范化管理，保证财政性资金，以确保募资有效正确使用。

（二）积极推动募集资金投资项目的实行，提升公司的关键竞争能力

此次募集资金投资项目的实行，将进一步扩大企业产品管线，提升公司的开发自主创新能力、商品的商业化水平，助力公司业务长期稳定发展趋势，提升企业竞争能力，有利于提升企业的营运能力和股东回报水准本次发行募资到位后，企业将积极推动募集资金投资项目的实行，减少本次发行对公司股东掉期收益摊低风险。

（三）健全利润分配政策，提升投资人回报机制

依据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等有关规定，为进一步规范公司分红个人行为，助力公司创建科学合理、不断、相对稳定的公司股东回报机制，提升股利支付率管理决策透明度和可执行性，企业结合工作实际状况，建立了未来三年（2024年一2026年）股东回报整体规划。本次发行结束后，企业将严格遵守股东回报整体规划，在满足股东分红条件时，全面落实对股东股东分红，兼具解决好企业短期内利益长远发展的关联，确保利润分配政策的连续性和稳定性，维护公众投资者的合法权利。

（四）持续完善公司治理，提高运营管理和内控制度水准

企业将严格执行《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等相关法律法规和行政规章的需求，逐步完善公司治理，不断完善企业内控制度，推动企业规范运作并不断提升运营管理能力，维护公司与投资人的合法权利，为公司发展提供制度保障。与此同时，企业将全面提高资产的使用效率，合理利用各种各样融资工具和渠道，操纵资本成本，节约企业的各种支出，全方位高效地控制公司运营和管理风险性。

企业制订以上弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保，烦请广大投资者注意投资风险。

六、董事、高管人员及其公司控股股东、控股股东对企业弥补收益对策能够获得认真履行的承诺

（一）董事、高管人员对企业弥补收益对策能够获得认真履行的承诺

企业的整体执行董事、高管人员作出承诺如下所示：

“1、本人承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益；

2、本人承诺管束并控制个人的职位消费者行为；

3、本人承诺不使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、自己允许，由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、自己允许，如企业未来将对自己执行股权激励计划，公司股权激励的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、本人承诺，在承诺书出示日后到公司本次向特定对象发行新股执行结束前，证监会、上海交易所再行公布摊低掉期弥补收益对策以及约定的有关建议及实施办法，且自己已做出的承诺不能满足证劵监督机构该等新规时，本人承诺会立即依照证监会及上海交易所的相关规定出示填补服务承诺；

7、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背上述情况服务承诺或拒不执行上述情况服务承诺并为公司或者公司股东造成损失的，自己可依法承担法律责任补偿责任。”

（二）公司控股股东、控股股东对企业弥补收益对策能够获得认真履行的承诺

广州市七喜投资有限公司做为公司控股股东，作出承诺如下所示：

“1、我们公司服务承诺，不容易滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益，上述情况承诺是没有理由且锈与骨的；

2、我们公司服务承诺，在承诺书出示日后到公司本次向特定对象发行新股执行结束前，若证监会、上海交易所再行公布摊薄即期回报弥补对策以及约定的有关建议及实施办法，且我们公司已做出的承诺不能满足证劵监督机构该等新规时，我们公司服务承诺会立即依照证监会及上海交易所的相关规定出示填补服务承诺；

3、我们公司服务承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其我们公司对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若本企业违背上述情况服务承诺或拒不执行上述情况服务承诺并为公司或者公司股东造成损失的，我们公司可依法承担法律责任补偿责任。”

易贤忠、关玉婵、易良昱做为公司实际控制人，作出承诺如下所示：

“1、本人承诺，不容易滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益，上述情况承诺是没有理由且锈与骨的；

2、本人承诺，在承诺书出示日后到公司本次向特定对象发行新股执行结束前，若证监会、上海交易所再行公布摊薄即期回报弥补对策以及约定的有关建议及实施办法，且自己已做出的承诺不能满足证劵监督机构该等新规时，本人承诺会立即依照证监会及上海交易所的相关规定出示填补服务承诺；

3、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背上述情况服务承诺或拒不执行上述情况服务承诺并为公司或者公司股东造成损失的，自己可依法承担法律责任补偿责任。”

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司股东会

2023年3月2日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-010

百奥泰生物制药业有限责任公司

有关近期五年被证劵监督机构和交易中心

采用惩罚并采取监管方案状况的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）自上市以来严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》的相关规定，逐步完善公司治理，不断完善内控管理及控制规章制度，标准企业运营，给予企业治理水平，推动公司持续、身心健康、稳步发展。

由于企业拟申请向特定对象发售A股个股，依据相关法律法规、法规要求，企业对近期五年有没有被中国保险监督管理委员会以及内设机构和上海交易所惩罚并采取监管方案情况进行了自纠自查，现就截止到本公告公布日企业近期五年被证劵监督机构和交易中心惩罚并采取监管方案及相关整改建议公布如下所示：

一、企业近期五年被证劵监督机构和交易中心采用处罚状况

企业近期五年不会有被证劵监督部门和上海交易所处罚状况。

二、企业近期五年被证劵监督机构和交易中心采用监管方案及整改建议

（一）主要内容

1、2022年8月15日，中国保险监督管理委员会广东监管局向领导、易贤忠、李胜峰、占先红、鱼丹下发《关于对百奥泰生物制药股份有限公司、易贤忠、李胜峰、占先红、鱼丹采取出具警示函措施的决定》（中国保险监督管理委员会广东监管局行政监管措施认定书〔2022〕98号）（下称“《警示函》”），主要因素系企业在成本核算（政府补贴收入准则有误、业务收入准则有误、研发费用加计扣除额度测算有误、财务报表学科列示具体内容有误及应收账款计提坏账损失方式公布有误）、内幕消息管理方法（未能及时填写内幕消息知情者档案资料）及募资管理工作存在的问题，违背了有关规定，中国保险监督管理委员会广东监管局确定对企业、易贤忠、李胜峰、占先红、鱼丹采用出示警示函的行政监管措施。

2、2022年8月15日，中国保险监督管理委员会广东监管局向领导下发《关于对百奥泰生物制药股份有限公司的监管关注函》（广东省证监函〔2022〕1046号）（下称“《监管关注函》”），主要因素系企业内部审计制度执行不力、审计委员会履职尽责不及时、审计委员会举办时长公布有误，违背了有关规定。

（二）改进措施

接到以上《警示函》及《监管关注函》后，公司及相关负责人十分重视，对有关有关问题用心审查，在监督机构规定时间内实现了整改工作同时提交了整改方案。企业以此为戒，进一步加强机构企业的执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员学习培训最新法律法规及行政规章；机构企业健全内控制度，不断完善财务会计管理规章制度及信息披露制度并严格执行。确保信息公开的实际、精确、详细、立即、公平公正，维护保养公司及公司股东利益，推动企业营养健康、平稳、稳定发展。

除了上述事宜外，企业、董事、公司监事、高管人员近期五年不会有别的被证劵监督机构和交易中心采用监管方案或处罚状况。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司股东会

2023年3月2日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-011

百奥泰生物制药业有限责任公司

有关暂不举办股东大会审议此次向

特定对象发售A股个股相关的事宜的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月1日举办第二届股东会第六次大会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等和此次向特定对象发售A股个股有关的议案。

依据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，公司本次向特定对象发售 A 股股票（下称“本次发行”）事宜有待企业股东大会审议根据、上海交易所审批通过，并且经过中国保险监督管理委员会做出允许申请注册确定后才可执行。

企业第二届股东会第六次例会于2023年3月1日审议通过了《关于暂时不召开股东大会审议本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》，结合公司进展情况分配，公司决定暂不举办股东大会审议本次发行A股个股相关的事宜，待有关工作结束后再发布召开股东大会工作的通知，报请股东大会审议本次发行的相关事宜。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司股东会

2023年3月2日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-013

百奥泰生物制药业有限责任公司

有关向银行借款质押授信额度的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

为了满足企业生产运营与业务发展的需求，根据企业具体生产经营情况和总体发展规划，百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月1日召开第二届股东会第六次大会，审议通过了《关于向金融机构申请抵押授信的议案》，以企业户下坐落于广州开发区摇田河街道155号农田及房子为授信额度给予质押担保，向农业银行有限责任公司广州三元里分行申请办理总额不得超过16,000万元固资贷款额；向上海浦东发展银行有限责任公司广州天河区分行申请办理总额不得超过15,000万元综合授信额度；向建设银行股份有限公司广州开发区支行申请办理总额不得超过5,000万元综合授信额度。最后授信金额、授信期限、授信额度年利率和以银行审核为标准。

受权事项：以上质押授信额度事宜受权公司董事长及/或者其法定代理人在相关信用额度和授信期限内和相关金融机构签定授信协议及其它有关文件（包含该等相关资料的校正及填补），授权期限至上述情况事宜申请办理结束才行。

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》的有关规定，此次已有资产抵押授信额度事宜不属于对外担保或关联方交易，本提案不用提交公司股东大会审议。

企业以独有的土地使用权证申请办理质押授信额度，是为了达到企业生产运营与业务发展的需求，经营风险处在可有效管理的范围内，该质押财产事宜不会对公司的正常运转和市场拓展造成不利影响，不容易危害公司及股东利益。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司股东会

2023年3月2日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公示序号：2023-012

百奥泰生物制药业有限责任公司

此次向特定对象发售A股个股应急预案

公布时尚潮流不能提供上次募资

应用情况报告的内容表明的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

2023年3月1日，百奥泰生物制药业有限责任公司（下称“企业”）召开第二届股东会第六次大会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等和此次向特定对象发售 A 股股票有关的议案。

截止到《百奥泰生物制药股份有限公司2023年度向特定对象发行 A 股股票预案》公告日，企业2022年年报并未公布，故企业不能在此次向特定对象发售 A 股股票应急预案公布时进行上次募资的使用情况汇报。公司将在上次募集资金使用情况汇报编制完成后重新召开董事会决议有关提案，然后进行补充公告。

特此公告。

百奥泰生物制药业有限责任公司股东会

2023年3月2日