近日,国家外汇管理局江苏分局网站公布了中国经济网北京3月1日电行政处罚决定(苏苏汇检处罚决定)〔2023〕2)《中华人民共和国外汇管理条例》(2008年8月5日,中华人民共和国国务院令第532号)第17条、《外汇管理局关于国内个人参与海外上市公司股权激励计划外汇管理的通知》(外汇发布),普杰无纺布(中国)有限公司违反外汇登记管理规范。〔2012〕第七条,第八条国家外汇管理局关于指导本项目外汇业务的通知(2020年版)>〔2020〕审核原则的有关规定是“5.1国内个人参与海外上市公司股权激励计划登记公司变更”。
国家外汇管理局苏州中央分行根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条的规定,对普杰无纺布(中国)有限公司进行了警告和罚款。决定日期为2023年2月21日。
普杰无纺布(中国)有限公司经中国经济网查询,成立于2005年4月,注册资本6550万美元。
《中华人民共和国外汇管理条例》第十七条境内机构和个人直接投资海外或者从事海外证券、衍生品发行和交易的,应当按照国务院外汇管理部门的规定进行登记。根据国家规定,需要相关部门提前许可或者备案的,应当在外汇登记前办理许可或者备案手续。
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,并给予警告,对机构处以30万元以下罚款,对个人处以5万元以下罚款:
(一)未按规定申请国际收支统计的;
(二)未按规定提交财务会计报告、统计报表等资料的;
(三)未按规定提交有效文件或提交的文件不真实;
(四)违反外汇账户管理规范的;
(五)违反外汇登记管理规范的;
(六)依法拒绝或者阻碍外汇管理机关的监督、管理或者调查。
国家外汇管理局关于国内个人参与海外上市公司股权激励计划外汇管理的通知(汇发)〔2012〕第三条国内代理企业需要向外汇管理局所在地分局或者外汇管理部门(以下简称外汇局)办理个人参与股权激励计划的外汇登记:
(1)申请书附《境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表》(见附表1);
(2)境外上市公司相关公告等证明材料可以证明股权激励计划的真实性(如果国有企业需要经主管部门批准,应当出具相关主管部门的确认文件);
(三)境内公司授权境内代理机构办理个人参与股权激励计划的授权书或协议;
(4)国内公司出具的真实保证书(附个人名单、身份证号码、股权激励类型等)。);
如果上述材料不一致或不显示交易的真实性,则需提供补充材料。
当地外汇局批准上述材料后,应向国内机构出具相应的股权激励计划外汇登记证明。
国家外汇管理局关于国内个人参与海外上市公司股权激励计划外汇管理的通知(汇发)〔2012〕7)第八条国内代理企业需要在国外上市公司的股权激励计划中发生重大变化(如修订计划的关键条款、增加新计划、海外上市公司或国内公司的并购等。)、变更后三个月内,国内机构或海外委托机构到当地外汇局办理变更手续,持申请表、原股权激励计划外汇登记确定、最新外汇登记表及相关交易真实性确定。
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