本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
● 总计股权转让状况：宏发可转债自 2022 年 5 月 5 日进到转股期，截止到 2023 年 9月 30 日，累计有493,000元宏发可转债转换成企业普通股票，总计转股票数7,633 股，占可转债转股前公司已发行股份总额 0.0010%
● 未股权转让可转换债券状况：截止到2023年9月30日，并未股权转让的可转债总金额1,999,507,000元，占可转债发行总数的99.9754%。
● 2023年度第三季度股权转让状况：该季度可转债转股金额为2,000元，因股权转让产生的股权数量达到38股。
一、可转债发行发售概述
宏发科技有限责任公司（下称“企业”）经中国证监会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准【2021】3145号）审批，于 2021 年 10 月 28 日发行了 2,000万多张可转债，每一张颜值 100 元，发售总金额200,000万余元, 发售时限 6 年。
经上海交易所自律监管认定书[2021]446号文允许，企业 200,000万余元可转债于 2021 年 11 月 23 日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“宏发可转债”，债卷编码“110082”。
本次发行的可转换债券逐渐股权转让的日期是2022年5月5日，初始转股价格为72.28 元/股，全新转股价格为50.96元/股。转股价格调节如下：
1、因为公司执行2021年本年度利润分配方案，自2022年6月30日起，转股价格调整至51.32元/股，详细《关于权益分派调整可转债转股价格公告》（公示序号：临2022-041）。
2、因为公司执行2022年本年度利润分配方案，自2023年6月15日起，转股价格调整至50.96元/股，详细《关于权益分派调整可转债转股价格公告》（公示序号：临2023-031）。
二、可转换债券此次股权转让状况
“宏发可转债”股权转让期间为：2022年5月5日至2027年10月27日
1、自 2023 年7月1 日至 2023 年9月 30 日期内，股权转让金额为2,000元，因股权转让产生的股权数量达到38股。截止到 2023 年 9月 30日，累计有 493,000 元宏发可转债已转化成企业普通股票，总计因股权转让产生的股权总数7,633 股， 总计因股权转让产生的股权数量占企业可转债转股前公司已发行股份总金额比例为 0.0010%。
2、截止到 2023 年 9月 30日，并未股权转让的可转债总金额1,999,507,000元，占可转债发行总数的99.9754%。
三、股本变动状况
企业：股
四、别的
手机联系人：企业证券事务部章晓琴
热线电话：0592-6196768
敬请广大投资者注意投资风险，特此公告。
宏发科技有限责任公司股东会
2023年9月28日
● 上报文档
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