公示送出去日期：2023年9月16日

1. 公示基本资料

2. 基金募集状况

注：1.本公司高级管理人员、私募投资与研究部门领导拥有该只基金认购总额总数区段为0。

2.本基金私募基金经理拥有本基金认购总数的总数区段为0。

3.本基金在募集资金期内产生信息披露费、会计费、律师代理费以及其它各项费用由本基金托管人担负，不在基金资产中税前列支。

3. 别的必须提醒的事宜

基金份额持有人能够在股票基金合同生效后，前去市场销售平台查询交易确认状况，还可以通过拨通本基金托管人的客服电话（400-888-0009）或登录企业官网（www.nuodefund.com）查看交易确认状况。

基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超过3个月以后申请办理认购，实际业务查询时间是在认购逐渐声明中要求。基金托管人自股票基金合同生效之日起不得超过3个月以后申请办理赎出，实际业务查询时间是在赎出逐渐声明中要求。在确认认购开始和赎出起始时间后，基金托管人需在认购、赎出对外开放日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上公示认购与提现的起始时间。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但是不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不代表在未来主要表现。创业有风险，烦请投资人仔细阅读基金相应法律条文，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

特此公告。

塞思基金管理有限公司

2023年9月16日

塞思基金管理有限公司

有关诺德安承利率债纯债证券基金对外开放日常认购、赎出、变换、

定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2023年9月16日

1. 公示基本资料

2. 日常认购、赎出（变换、定期定额投资）业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购、赎出、变换和定期定额投资业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出、变换和定期定额投资时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出、变换和定期定额投资。投资者在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、赎出、变换和定期定额投资申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出、变换和定期定额投资的价钱给下一对外开放日基金认购认购、赎出、变换和定期定额投资的价钱。

3. 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

本基金的直销网点、代销平台或基金托管人网上直销系统软件（目前只对投资者开启）的第一次申购单笔最少总金额rmb1元（含申购费），增加认购的每笔最少总金额rmb1元（含申购费）。

本基金对一个投资人总计所持有的基金认购限制未作限定，相关法律法规、证监会另有约定或基金合同另有约定的除外。

基金投资人将本期分配基金收益率变为基金认购时，不会受到最少申购额度限制。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际请参阅基金托管人有关公示。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上对申购额度的限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2 基金申购费率

本基金申购费率如下所示：（企业：元）

注：本基金的申购费由投资者负责，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。投资者在一天内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。

3.3 别的与认购有关的事宜

基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购申请办理的那天做为认购申请办理日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者可以从T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购站不住脚或失效，则认购账款本钱退给投资者。

基金代销机构对认购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到认购申请办理。认购确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购申请办理确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。因投资者拒不履行执行查看等多项责任，导致其有关利益损坏的，基金托管人、基金管理人、别的基金代销机构不构成从而带来的损失或不好不良影响。若因申请办理没有得到登记机构确认而带来的损失，由投资者自己承担。

4. 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回，每笔赎出不能低于1份。某笔赎出造成基金份额持有人在某一销售机构所有交易账号的基金认购账户余额低于1份，基金托管人有权利强制性该基金份额持有人所有赎出它在该销售机构所有交易账号所持有的基金认购。

本基金对一个投资人总计所持有的基金认购限制未作限定，相关法律法规、证监会另有约定或基金合同另有约定的除外。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上对赎回份额的限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费由赎出基金份额的持有者担负。

本基金的赎回费率如下所示：

注：本基金的赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费用将全额的记入基金资产。

4.3 别的与赎出有关的事宜

基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理赎出申请办理的那天做为赎出申请办理日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者可以从T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。

基金代销机构对赎出办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到赎出申请办理。赎出确认以登记机构的确认结论为标准。针对赎出申请办理确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。因投资者拒不履行执行查看等多项责任，导致其有关利益损坏的，基金托管人、基金管理人、别的基金代销机构不构成从而带来的损失或不好不良影响。若因申请办理没有得到登记机构确认而带来的损失，由投资者自己承担。

5. 日常变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用由转走和转到基金申购费退差价和转走基金赎回费用两个部分组成,实际扣除状况视每一次变换时二只基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由基金投资者担负。主要公式计算如下所示：

转走额度 ＝ 转走基金认购 ×转走股票基金当日份额净值

转走基金卖出花费=转走额度×转走基金赎回费率

转到额度=转走额度-转走基金卖出花费

退差价花费=转到基金申购费-转走基金申购费，如测算所得的退差价花费低于0，则退差价费用为0

转到基金申购费＝转入额度×转到基金申购费率/（1+转到基金申购费率）

如转到基金申购费可用固定成本时，则转到基金申购费=转到股票基金固定不动申购费

转走基金申购费＝转到额度×转走基金申购费率/（1+转走基金申购费率）

如转走基金申购费可用固定成本时，则转走基金申购费=转到股票基金固定不动申购费

净转到额度=转到额度-退差价花费

转到市场份额=净转到额度/转到股票基金当日份额净值

转到市场份额依照四舍五入方式保存到小数点后两位， 所产生的盈利或亏损由基金财产担负。

5.2 别的与变换有关的事宜

5.2.1 可用股票基金范畴

基金转换业务流程只适用于本基金和本集团旗下开启变换业务基金彼此变换。其他基金的彼此变换经营范围，欢迎投资人注意我们公司公布的通知。

5.2.2 变换可用营销渠道

自2023年9月18日起,根据我们公司直销渠道和基金销售机构认购本基金的投资人可以申请开展基金转换。因为各代销平台的软件差别及其业务流程分配等因素，进行变换业务流程时间和股票基金种类以及其它解释权详细各销售机构的有关交易规则和有关公示。

若提升、调节申请办理基金转换业务组织，我们公司将再行公示，欢迎投资人注意。

5.2.3 交易规则

（1）基金转换只有在同一销售机构开展，所以该销售机构须与此同时代理商拟转走股票基金及转到股票基金销售业务。

（2）当日的基金转换申请办理能够在当日买卖截止时间前撤消，在当日的股票交易时间完成后不可撤消。本基金每笔变换办理的最少市场份额为 1 份，基金份额持有人可以将其或者部分基金认购变换。每笔变换申请办理不会受到转到股票基金最少申购额度限制。

（3）基金转换转到的基金认购自交易确认之日起重算持有期。变换入股票基金份额赎回或再度变换转走时,按新持有期所适用利率水平测算各项费用。

（4）基金转换以申请办理当日份额净值为载体测算，并遵照“先进先出法”的基本原则。投资人申请办理基金转换服务时，转走方股票基金务必处在可赎回情况，转到方股票基金务必处在可认购情况。当变换业务流程涉及到股票基金产生回绝或中止接纳认购、赎出业务流程的情况时,基金转换业务流程也会跟着相对应终止。

（5）产生大额赎回时,股票基金转走与基金卖出拥有相同的优先,由基金托管人依照基金合同所规定的处理过程开展审理。

（6）当某笔变换业务流程造成投资人基金开户内账户余额低于转走基金《基金合同》和《招募说明书》中“最少持股数”的协议条款要求时,剩余的部分的基金认购要被强赎或降权。

（7）股票基金注册登记机构在 T+1 日对 T 日(销售机构审理投资人变换办理的工作中日)的基金转换业务申请开展实效性确定,申请办理变换出股票基金的利益扣减及其变换入股票基金的利益备案。基金转换市场份额 T+2 日起可以查询及买卖。

5.2.4 中止基金转换的情况与处理

如转走股票基金依据《基金合同》和相关法律法规处在可中止赎出的现象,则我们公司中止对本基金的转变申请办理。

6. 定期定额投资业务流程

“定期定额投资业务流程”是投资可以通过我们公司指算的基金代销机构递交申请，承诺每一期扣费日、扣费额度及扣费方法，由销售机构于每一期承诺扣费日在投资人特定银行帐户内自动执行扣费及基金交易办理的一种投资方法。投资人在办理股票基金"定期定额投资业务流程"的前提下，仍然能够开展日常认购、提现及转化业务流程。

投资人能与销售机构就本基金申请定期定额投资业务流程承诺每一期固定不动扣费额度，定期定额投资认购每一期最少扣费额度不得少于rmb1元。实际最少扣费额度遵照投资人所开户销售机构的相关规定。

定期定额投资认购业务基金申购费率相当于正常的基金申购费率，收费方式相当于正常认购业务流程，若有利率特惠以销售机构有关通知为准。

7. 基金代销机构

7.1 场内外销售机构

7.1.1 销售组织

机构性质：塞思基金管理有限公司

办公地点：我国（上海市）自贸区富城路99号震旦国际性大厦18层

手机联系人：宋娟

手机：021-68985199

发传真：021-68985121

客户服务热线：400-888-0009、021-68604888

网站地址：www.nuodefund.com

7.1.2 场内外代销平台

通华财运（上海市）私募投资有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、平安银行股份有限责任公司行E通平台及销售机构。

基金托管人可以根据相关法律法规、法律法规的规定，挑选别的满足条件的组织经销代理本基金。

8. 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在规定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

9. 别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金对外开放日常认购、赎出、变换、定期定额投资的相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请参考发表在2023年9月9日证监会要求公布媒体里的《诺德安承利率债债券型证券投资基金招募说明书》、《诺德安承利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告》，或登录本企业官网（www.nuodefund.com）查看基金合同、募集说明书等相关资料。投资人还拨打我们公司客服热线（400-888-0009)或代销平台热线电话资询股票基金的事宜。

本公告涉及到以上业务最终解释权归我们公司全部。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但是不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。请投资人在交易本基金前仔细阅读基金合同、募集说明书等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并结合自身的风险承受度找到适合自己的资管产品。烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

塞思基金管理有限公司

2023年9月16日