本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●截至本公告日，股价已开启“洁特可转债”转股价格往下修正条款。
●经公司第四届董事会第五次会议决议，董事会确定此次不往下调整“洁特可转债”转股价格，与此同时不久的将来三个月内（即本公告披露日起止2024年4月15日），如再度开启“洁特可转债”转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。
一、转股价格调节/调整根据
（一）“洁特可转债”基本概况
经中国证监会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕432号）允许申请注册，广州市洁特生物过虑有限责任公司（下称“企业”）向不特定对象总共发售440.00万多张，每一张颜值金额为100元，按面额发售。本次发行总计募资rmb44,000.00万余元。经上海交易所《自律监管决定书》（[2022]203号文）允许，企业44,000.00万余元可转债已经在2022年8月2日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“洁特可转债”，债卷编码“118010”。
根据有关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，企业本次发行的“洁特可转债”自2023年1月4日起可交换为公司股权，初始转股价格为48.23元/股。因为公司办理完成2021年限制性股票激励计划第一个所属期第一次所属备案以及实施2022年本年度权益分派计划方案，“洁特可转债”的转股价格自2023年6月6日起由48.23元/股调整至48.09元/股，具体内容详见公司在2023年5月30日公布于上交所网址（www.sse.com.cn）的《关于调整“洁特转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-038）。
（二）此次“洁特可转债”转股价格往下修正条款的开启情形
根据相关规定及《募集说明书》的承诺，在本次发行的可转债存续期限，当企业股票在任意持续三十个买卖日中至少有十五个买卖日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交公司股东大会决议。
二、关于不往下调整“洁特可转债”转股价格具体内容
截至本公告公布日，股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%（即40.88元/股）的情况，已开启“洁特可转债”转股价格的往下修正条款。
由于“洁特可转债”首发上市时间很短，间距6年存续期期满期尚远，最近股价遭受宏观经济政策、行业变化、市场调整等多种因素产生的影响出现很大震荡。董事会和管理层从平等对待全部投资人的角度考虑，充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等多重因素，及其对企业长期稳健发展和实际价值的自信，为了维护整体投资者利益、确定投资人预估，公司在2024年1月15日举办第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于不向下修正“洁特转债”转股价格的议案》，关联董事袁建华、Yuan Ye James、Dannie Yuan回避表决。
董事会决定此次不往下调整转股价格，与此同时不久的将来三个月内（即本公告披露日起止2024年4月15日）如再度开启可转债转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。在这段时间以后（自2024年4月16日起重算），若再度开启“洁特可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“洁特可转债”的转股价格往下调整支配权。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广州市洁特生物过虑有限责任公司股东会
2024年1月16日
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