本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次股票发行形式为股权激励计划股权；股票认购形式为线下，发售股票数为732,040股。

此次股票发行商品流通总数为732,040股。

● 此次股票发行商品流通日期是2023年12月29日。

一、此次员工持股计划所属的决策及相关信息披露

1、2019年限制性股票激励计划所属的决策及相关信息披露

（1）2019年10月21日，公司召开第一届股东会第十次会议，会议审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了独立意见。

同日，公司召开第一届职工监事第六次会议，审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。公司监事会对本激励计划发布了核查意见。2019年10月22日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2019-008）。

（2）2019年10月29日，公司召开第一届股东会第十一次大会，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

（3）2019年10月22日至2019年10月31日，企业对本激励计划拟授于激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2019年11月14日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2019-014）。

（4）2019年11月25日，公司召开2019年第二次股东大会决议，决议并获得了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019年11月26日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2019-015）。

（5）2020年1月8日，公司召开第一届股东会第十二次大会、第一届职工监事第八次大会，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授于事宜发布了独立意见，觉得授于标准早已造就，首次授予激励对象法律主体真实有效，确立的首次授予日符合相关规定。职工监事对首次授予日的激励对象名册发布了核查意见。2020年1月9日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2020-001）、《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2020-002）。

（6）2020年11月24日，公司召开第一届股东会第十九次大会、第一届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事宜发布了独立意见，觉得授于标准早已造就，激励对象法律主体真实有效，确立的预埋授于日符合相关规定。职工监事对预埋授于日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。由于2019年权益分派已实施完毕，授予价格（含预埋授于）由25元/股调整至24.7元/股。2020年11月25日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2020-033）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2020-034）。

（7）2021年1月8日，公司召开第一届股东会第二十次大会、第一届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2021年1月9日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2021-001）。

（8）2021年8月9日，公司召开第一届股东会第二十三次会议、第一届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于2020年权益分派已实施完毕，授予价格（含预埋授于）由24.7元/股调整至24.4元/股。独董对于该调价事宜发布独立意见。2021年8月10日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2021-024）。

（9）2021年11月24日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届职工监事第三次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2021年11月25日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2021-048）。

（10）2022年1月10日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届职工监事第五次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2022年1月11日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2022-003）。

（11）2022年8月9日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于调整2019年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。因公司2021年本年度权益分派已实施完毕，打算把2019年限制性股票激励计划授予价格（含预埋授于）由24.4元/股调整至24.1元/股。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2022年8月10日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于调整2019年、2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2022-039）。

（12）2022年12月13日，公司召开第二届董事会第十一次大会、第二届职工监事第十次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2022年12月14日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2022-060）。

（13）2023年1月9日，公司召开第二届董事会第十二次大会、第二届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事会与公司监事对相关事宜发布了同意意见。2023年1月10日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-002）。

（14）2023年8月23日，公司召开第二届董事会第十九次大会、第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。因公司2022年年度权益分派已实施完毕，打算把2019年限制性股票激励计划授予价格（含预埋授于）由24.1元/股调整至23.8元/股。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2023年8月24日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2023-067）。

（15）2023年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次大会、第二届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2023年11月29日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2019年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-080）。

2、2022年限制性股票激励计划所属的决策及相关信息披露

（1）2022年4月28日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了独立意见。

同日，公司召开第二届职工监事第六次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实〈公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项发布了核查意见。2022年4月29日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2022-017）。

（2）2022年5月17日至2022年6月1日，企业对本激励计划拟授于激励对象名单在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与本激励计划激励对象相关的一切质疑。2022年6月18日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2022-024）。

（3）2022年6月28日，公司召开2021年年度股东大会，决议并获得了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年6月29日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-026）。

（4）2022年6月28日，公司召开第二届董事会第八次大会、第二届职工监事第七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授于事宜发布了独立意见，觉得授于标准早已造就，首次授予激励对象法律主体真实有效，确立的首次授予日符合相关规定。职工监事对首次授予日激励对象名册发布了核查意见。2022年6月29日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2022-028）、《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2022-029）。

（5）2022年8月9日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于调整2019年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。因公司2021年本年度权益分派已实施完毕，股东会、职工监事打算把2022年限制性股票的授予价格（含预埋授于）由30元/股调整至29.70元/股。独董对于该调价事宜发布独立意见。2022年8月10日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于调整2019年、2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2022-039）。

（6）2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届职工监事第九次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了独立意见，觉得员工持股计划预埋部分授于标准早已造就，预埋授于激励对象法律主体真实有效，确立的预埋授予日符合相关规定。职工监事对预埋授予日的激励对象名册进行核查并发表了核查意见。2022年10月31日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2022-051）。

（7）2023年6月29日，公司召开第二届董事会第十八次大会、第二届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事会与公司监事对相关事宜发布了同意意见。2023年6月30日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-050）。

（8）2023年8月23日，公司召开第二届董事会第十九次大会、第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。因公司2022年年度权益分派已实施完毕，打算把2022年限制性股票激励计划授予价格（含预埋授于）由29.70元/股调整至29.40元/股。企业单独董事和监事对相关事宜发布了同意意见。2023年8月24日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公示序号：2023-067）。

（9）2023年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次大会、第二届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事会与公司监事对相关事宜发布了同意意见。2023年11月29日，公司在上海交易所网址(www.sse.com.cn)公布《2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公示序号：2023-081）。

二、此次员工持股计划所属的相关情况

（一）此次所属的股权总数

1、2019年限制性股票激励计划预埋授于第三个所属期

2、2022年限制性股票激励计划预埋授于第一个所属期

（二）此次所属个股由来状况

1、2019年限制性股票激励计划预埋授于第三个所属期

此次所属个股来自公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

2、2022年限制性股票激励计划预埋授于第一个所属期

此次所属个股来自公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

（三）所属总数

1、2019年限制性股票激励计划预埋授于第三个所属期

此次所属总数97人。

2、2022年限制性股票激励计划预埋授于第一个所属期

此次所属总数54人。

三、此次员工持股计划所属的上市流通安排及股本变动状况

（一）此次所属个股的上市流通日：2023年12月29日。

（二）此次所属个股的上市流通总数：73.204亿港元，在其中，2019年限制性股票激励计划预埋授于第三个所属期归属57.204亿港元，2022年限制性股票激励计划预埋授于第一个所属期归属16亿港元。

（三）执行董事和高级管理人员此次所属个股的限购和转让限定：

此次所属个股无董事及高管人员参加。

（四）此次股本变动状况

企业：股

企业在此次股权变更前无实际控制人，股权变化后仍然无实际控制人。

四、验资报告及股份登记状况

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具了安永华明（2023）验字第70038298_B01号汇算清缴报告，检审了集团公司2019年限制性股票激励计划预埋授于一部分第三个所属期归属及2022年限制性股票激励计划预埋授于第一个所属期归属所增加注册资本的实付状况。

截止2023年12月8日止，企业已接收151名激励对象以流动资产交纳的限制性股票申购款总计rmb18,318,552元，在其中新增加总股本rmb732,040元，账户余额rmb17,586,512元记入资本公积金。企业发生变更公司注册资金rmb1,138,740,286元，总股本金额为1,138,740,286元。

此次所属新增加股权已经在2023年12月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行备案。

五、此次所属后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

结合公司2023年第三季度汇报，企业2023年1-9月完成归属于上市公司股东的净利润为151,901,564.70元，基本每股收益为0.13元。此次所属后，以所属后总市值1,138,740,286股为基准测算，在归属于上市公司股东的纯利润不变的前提下，企业2023年1-9月基本每股收益相对应摊低。

此次所属的限制性股票数量达到73.204亿港元，占所属前公司总股本的比例约为0.06%，对企业最近一期财务状况和经营成果都不组成深远影响。

特此公告。

澜起科技有限责任公司股东会

2023年12月27日