证券日报编写 赵梦桥
近日，在中国证监会带领下，我国证券投资基金业协会（以下简称“基金协会”）修定公布《基金从业人员管理规则》（以下简称“《管理规则》”）及各类制度和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（以下简称“《注册登记规则》”）。
以前，《管理规则》及各类标准于2022年公布，将不同种类机构基金从业人员列入统一的自我约束标准管理模式，为基金从业人员队伍管理给予标准根据。此次修定细化了对从业者执业行为的严令禁止规定和自律管束对策，进一步明确了行业机构在从业人员管理中主体责任，并结合行业具体充实了从业资格证获得方法，为海内外股票基金专业性人才合规管理从事提供便利条件。
而《注册登记规则》则先于2012年公布，确定了私募基金经理注册管理的前提条件规范、办理手续、报送材料等相关要求，为加强私募基金经理执业行为打下基础。此次修定对历史碎片化标准进行了分析融合，明确了各种独特商品基金经理的具体标准，将市场分析师登记管理技术规范统一列入自我约束规则中，同时明确了项目投资管理者技术专业履职能力和经验需求，并把标准名字改为了“《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》”。
五类人员应注册资格
《管理规则》修订后，根据所属企事业单位从事基金业务活动下列五类人员理应申请注册获得从业资格证：
一是证券基金监督机构、从业私募资产管理业务证券期货经营机构及私募证券基金监督机构等从事股票基金相关业务的工作人员；
二是私募投资（含创业投资）投资基金管理机构法人代表、执行事务合伙人或者其委派代表、合规风控负责人等高管人员和从事私募基金募集业务工作人员；
三是基金托管组织等从事股票基金相关业务的工作人员；
四是基金服务机构等从事股票基金相关业务的工作人员；
五是法律法规、行政规章、证监会和研究会要求需要取得从业资格证的有关人员。
那样，根据什么方式可以申请办理证券从业资格？《管理规则》修订后，证券从业资格获得方法扩展为下述五种：
一是基金从业考试；二是资质认定；三是从业经验评定；四是“文凭评定+考评”；五是“专题培训+考评”。
根据从业经验评定及“文凭评定+考评”的形式免除基金从业考试全部科目工作的人员，自从业资格证初次完成注册之日起60日内，理应进行不得少于15学时的后面职业技能培训，在其中职业道德规范方面的知识不得少于5课时。
不难看出，《管理规则》修订后，增加了二种“领证”方法，分别为“文凭评定+考评”、从业经验评定，同时也为从业者获得资格证书提供了更多便捷。
注重从业者规范化
为贯彻落实“诚信友善、以义取利、稳定谨慎、开拓创新、依法依规”的需求，《管理规则》对从业者的资质获得、资质管理方法、后面培训及执业行为展开了系统化的标准，主要包含考核层面、从业资格证管理工作、后面学习培训层面、执业行为层面。
比如，在执业行为层面，《管理规则》规定，应遵守忠实义务、审慎义务、遵纪守法合规义务、利益输送管理方法责任、信息披露义务、适度性义务、公平公正竞业义务和保密义务，不能有以权谋私、不正当竞争、不正当言论、影响管控、背驰践行社会主义核心价值观及违反职业道德和社会道德等六项禁止性行为。
对违反《管理规则》的相关个人行为，研究会也将采取以下一部分对策：从业者违背执业行为规范化的，协会将视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面形式警告、要求参加合规教育等自律管理对策，或是警示、业内斥责、公开谴责、不得参与业务、列入黑名单、撤销证券从业资格等政纪处分对策。在其中，从业者违反职业道德和社会道德，情节恶劣且社会影响恶劣造成严重欠佳社会影响的，协会将从重处理。
除此之外，针对未按规定执行从业人员管理监督责任机构，研究会将依据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面形式警告、规定限期改正等自律管理对策，或是警示、业内斥责、公开谴责、限定有关业务内容等政纪处分对策。与此同时，协会将按有关规定，严肃查处直接责任人员和其他直接责任人员。
管束项目投资管理者
新修订《注册登记规则》对“项目投资管理者”进行了明确定义：所指证券基金监督机构中承担证券基金业务经营的基金经理、在证券期货经营机构中承担私募资产管理业务市场分析师，或是承担分红保险、养老保险金或社会保险基金等投资业务经营的市场分析师，以及上述公司中具体履行相应岗位职责工作的人员。
除此之外，私募基金公司分公司、证劵公司子公司中承担私募股权投资基金业务经营的投入管理者参考本规则实行。
新修订《注册登记规则》关键从多个方面加大了对项目投资管理者的自我约束管束：
一是将证券期货经营机构等从事私募资产管理或投资管理工作的市场分析师等纳入到自我约束标准应用领域，对证券期货经营机构的投入管理者实行了全口径执业行为自律管理；
二是细化了项目投资管理者任职要求、办理手续、申请办理材料及工商登记注册规定，从入口端加强组织及投资管理者服务项目长期资金能力；
三是强化对项目投资管理者流动性的合理性、稳定性规定，强化对募集期、封闭期、管理方法目前已成立公募基金产品没满1年等情况下基金经理的卸任及配置管理规定，能够更好地保持商品投资运作稳定，确保市场份额持有者合法权利；
四是进一步明确了平台在相关项目投资管理者的组织建设、流程办理、日常管理方面应承担的工作职责，夯实组织行为主体监管责任。
值得一提的是，新修订《注册登记规则》对私募基金经理就职给出了一部分具体规定：一方面，要具有证券从业资格，满足对资本管理、投研等业务经验的年限要求且近期1年于金融企业从业相关工作，合乎诚信合规相关要求，而且已通过协会组织的基金经理股票投资法律法规知识测试。另一方面，管理方法养老目标基金、管理员中管理人商品、REITs投资等独特新产品的，在符合上述情况规定的前提下，还必须具备相对应的从业经历或是投资业绩条件等。
与此同时，聘用、辞退私募基金经理，理应及时办理私募基金经理就职注册卸任销户；调节私募基金经理管理工作的公募基金产品或是分配私募基金经理担任私募资产管理方案市场分析师，理应及时办理私募基金经理变更备案。
除此之外，新修订《注册登记规则》对市场分析师就职都做了要求：一方面，要具有证券从业资格，满足对资本管理、投研、商务咨询等相关业务工作经验的年限要求，合乎诚信合规相关要求。另一方面，出任管理员中管理人新产品的市场分析师的，在符合上述情况规定的前提下，还必须具备相对应的从业经历和投资业绩条件等。聘用、辞退市场分析师，理应及时办理市场分析师的就职申报和卸任销户。
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