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核心内容提醒:
● 此次上市流通的增发股票数量达到6,393,600股。
● 此次限售股上市商品流通日期是2023年10月30日。
一、此次上市流通的增发股票种类
中国证监会(下称“证监会”)于2021年12月14日下达《关于同意广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监批准〔2021〕3934号),允许企业首次公开发行的商标注册申请。企业初次向公众发行人民币普通股(A股)个股4,001亿港元,并且于2022年1月21日在上海证券交易所科创板发售,发售结束后总市值为40,001亿港元,在其中比较有限售标准流通股本368,899,235股,无限售标准流通股本31,110,765股。
此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票,限售期为自企业股票发行之日起12个月和公司股东所持股份获得之日(公司也股权收购进行工商变更登记手续之日即2020年10月29日)起36月孰长期限。此次上市流通的增发股票公司股东数量达到10名,增发股票总数总共6,393,600股,占公司股本总量的1.56%,现限售期将要期满,这部分增发股票将在2023年10月30日起上市流通。
二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
(一)企业首次公开发行股票人民币普通股(A股)个股结束后总市值40,001亿港元,在其中比较有限售标准流通股本368,899,235股,无限售标准流通股本31,110,765股。
(二)2022年3月17日,企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动公告》(公示序号:2022-011)。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为38人,行权股票数为1,480,270股,自主权日起三年后可上市流通,预估上市流通时间是在2025年3月16日。行权后,企业的总股本由400,010,000股调整为401,490,270股。
(三)2022年7月12日,企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动公告》(公示序号:2022-046)。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为38人,行权股票数为3,044,935股,自主权日起三年后可上市流通,预估上市流通时间是在2025年7月9日。行权后,企业的总股本由401,490,270股调整为404,535,205股。
(四)2022年9月28日,企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动公告》(公示序号:2022-064)。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权的激励对象为18人,行权股票数为771,809股,自主权日起三年后可上市流通,预估上市流通时间是在2025年9月27日。行权后,企业的总股本由404,535,205股调整为405,307,014股。
(五)2023年2月11日,企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动公告》(公示序号:2023-011)。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权的激励对象为19人,行权股票数为1,720,843股,自主权日起三年后可上市流通,预估上市流通时间是在2026年2月10日。行权后,企业的总股本由405,307,014股调整为407,027,857股。
(六)2023年7月21日,企业上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布了《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》(公示序号:2023-048)。希荻微2022年第二期限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期第一次所属的激励对象为105名,所属股票数为2,122,710股,上市流通时间是在2023年7月25日。所属后,企业的总股本由407,027,857股调整为409,150,567股。
除了上述总股本转变外,此次上市流通的增发股票形成后,企业已因股东分红、公积金转增造成总股本总数转变。
三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺
依据《广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》,此次申请办理解除股份限售的法人股东曹廷、曾坤、韩新宽、王艳、牟争、唐嘉泳、唐袁华、严志辉、张庚、周国滦有关所持有的限售股上市商品流通承诺如下所示:
“自公司股票发行之日起12个月及其就外国投资者股权收购进行工商变更登记手续之日(即2020年10月29日)起36个月(以上述时限孰年长者做为锁定期),自己不转让或者由他人管理方法自己已直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经持有的股份,也不由公司回购该部分股份。自公司已做出申请发行发售之股东会议决议之日起止监管机构就公司发售上市申请做出审批确定期内,自己不转让或者由他人管理方法自己已直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由公司回购该部分股份。如果因企业进行权益分派等原因导致自己持有的公司股份发生变化,自己依然会遵循上述承诺。”
除上述承诺外,此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。
截至本公告公布日,此次申请办理上市增发股票公司股东均严苛履行相应的承诺事项,不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市流通状况。
四、中介服务核查意见
经核实,承销商中国国际金融有限责任公司、民生工程证券股份有限公司觉得:截止到核查意见出示之日,企业限售股份持有者认真履行了该在企业首次公开发行中做出的各种服务承诺。此次限售股份上市流通合乎《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定;此次限售股份解除限售总数、上市流通时长等都符合有关法律、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺。综上所述,承销商对公司本次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通的事宜情况属实。
五、此次上市流通的增发股票状况
(一)此次上市流通的增发股票总数为6,393,600股,占公司股本总量的1.56%。
(二)此次上市流通日期是2023年10月30日
(三)限售股上市商品流通明细单如下所示:
注:
1.拥有增发股票占公司总股本占比,以四舍五入方法保存2位低;
2.王艳、严志辉的剩下增发股票均系通过公司2021年股票期权激励计划获得,该部分股份的限售期为自主权日起三年,该部分股份不参加此次上市流通。
(四)限售股上市商品流通登记表:
六、手机上网公示配件
(一)《中国国际金融股份有限公司关于希荻微电子集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》;
(二)《民生证券股份有限公司关于希荻微电子集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
希荻微电子器件集团有限公司股东会
2023年10月23日
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