重要提醒

1、华安沣荣一年持有期复合型证券基金（下称“本基金”）的开售已经在2022年9月15日经证监会准许申请注册。证监会对本基金的申请注册并不等于证监会对本基金的风险与收益做出实质分辨、强烈推荐或是确保。

2、本基金是契约型、敞开式、复合型证券基金。自基金合同生效日（含）（针对认购份额来讲）起或自基金认购认购确定日（含）（针对认购市场份额来讲）起止1个公历年后相匹配日（如该相匹配日是非工作日或没有该相匹配日，则顺延到下一个工作日）以前一日止的期内为最短持有期限，最少持有期限内基金份额持有人不能申请办理赎出及变换转走业务流程。每一份基金份额的最少持有期限完毕日下一工作日（含）起，基金份额持有人即可办理赎出及变换转走业务流程。

3、本基金的管理员和登记机构为华安基金管理有限责任公司（下称“我们公司”），基金管理人为上海银行股份有限公司。

4、本基金的合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、本基金自2023年3月15日起止2023年6月15日根据销售组织等其它销售机构公开发售。本基金的募资时限不得超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。我们公司也可以根据私募投资状况在募资时间内适当延长或减少股票基金开售时长，并立即公示。

6、本基金的销售机构包含销售组织等其它销售机构。各销售机构申请办理本基金开户、申购等服务的营业网点、时间、时长和流程等事宜参考各销售机构的明确的规定。本基金托管人能够根据实际情况转变提升或减少销售机构，并且在基金托管人网站公示。销售机构能够根据实际情况转变提升或减少其市场销售大城市、营业网点。

7、本基金最低募资市场份额总额为2亿份。

在募资期限内，若预估合理申购申请办理所有核实后，本基金募集总数量（没有募资期内贷款利息，相同）超出70亿人民币，本基金将根据70亿人民币占合理申购申请办理总额比例对合理申购申请办理额度开展占比配股。未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的贷款利息等亏损由投资者自己承担。

本基金基金合同生效后，基金总资产不会受到以上募资经营规模限定。

8、本基金申购以额度申请办理。投资人申购基金认购时，必须按销售机构要求的形式全额的交货申购账款。在基金募集期内，投资人根据代销机构或基金托管人的电子交易平台申购的每笔注册资本最低为人民币1元（含认购费，相同），各代销机构可结合自身情况调节初次最少申购金额最少增加申购额度限定；投资人根据销售组织（电子交易平台以外）申购每笔注册资本最低为人民币100,000元。

9、如本基金单独投资者总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人有权拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

10、投资人欲选购本基金，需设立我们公司基金开户，每一个投资人仅容许设立一个我们公司基金开户（车险公司多保险险种银行开户等合乎有关法律法规的朋友可以设立好几个帐户），早已设立华安基金管理有限责任公司基金开户的投资人可免于开户申请。开售期限内各销售点与此同时给投资者申请办理设立基金开户和认缴的办理手续，但申购申请办理确认须以银行开户确定成功为必要条件。请股民特别注意，好似号在不一样销售机构申请办理设立基金开户，可能造成银行开户不成功。

11、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受申购申请办理，办理的成功和失败要以登记机构确认结论为标准。申购申请办理一经登记机构实效性确定，不可撤消。

12、投资人可阅读文章发表在2023年3月10日《证券时报》里的《华安沣荣一年持有期混合型证券投资基金基金合同和招募说明书提示性公告》。本公告只对本基金发售的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请参考与此同时发表在2023年3月10日证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安沣荣一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金协议、募集说明书及本公告将与此同时发布在证监会股票基金电子器件公布网址及本企业官网（www.huaan.com.cn）。投资人也可以利用本企业官网掌握本公司的具体情况和本基金开售的事宜。

13、对没有设立销售点区域的投资人，请致电本公司的客户服务热线（4008850099）及销售专线电话（021-38969960、010-57635999、020-38082993、029-87651811、028-85268583或024-22522733）咨询申购事项。

14、风险防范

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，客观判定销售市场，并要担负基金投资中存在的各种风险性，包含：经营风险、信贷风险、利率风险（包含但是不限于巨额赎回风险性、开启晃动标价或侧袋机制等流动性风险管理专用工具带来的损失等）、本基金特有风险（包含最少持有期风险性、理财规划风险性、股指/期货合约等衍生品投资风险性、资产支持票据经营风险、港股通机制下的经营风险、存托经营风险、资产支持票据经营风险、参加融资担保业务相关风险、科创板新股的经营风险、投向北京交易所发售股票风险）、管控风险、合规性风险、风险管控、基金资产项目投资经营过程中增值税、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、别的风险等。

本基金的投资主要包括存托，如项目投资，除与其它仅投向沪深指数市场股票基金所遇到的一同风险性外，本基金也将遭遇中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与中国存托凭证发售体制有关风险。

基金财产如投向科创板新股，要面临科创板上市机制下因投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含但是不限于退市风险警示、经营风险、利率风险、集中度风险、系统风险、市场风险等。本基金可以根据投资建议必须或市场环境变化，会将一部分基金财产投向科创板新股或者选择不把基金财产投向科创板新股，基金财产并不是必定投向科创板新股。

本基金很有可能投向北京证券交易所上市公司股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发售、发售、买卖、股票退市等方面标准与其它金融交易所有所差异，如项目投资，本基金须承担与此相关的特有风险，包含：中小型企业运营风险、股票波动风险性、利率风险、集中度风险、转板风险性、退市风险警示、因为存有投票权差别分配可能会引起风险、管控规则变化的风险等。投资人投向本基金前，须充足知晓和认识北京证券交易所上市公司股票的特点和发售、发售、买卖、股票退市等方面标准，在客观分辨的前提下作出投资项目。

本基金可以根据投资建议必须或不一样配备地销售市场环境变化，会将一部分基金财产投向香港股市或者选择不把基金财产投向香港股市，基金财产并不是必定投资港股。

若基金财产投向香港股市，要面临国内与香港股票市场买卖数据共享（下称“港股通”）机制下因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含港股市场股票波动比较大的风险性（港股市场推行T+0回转交易，并且对股票不设置涨跌停，港股股价很有可能表现出了比A股更加猛烈的股票波动）、汇率风险（汇率变动可能会对股票基金的投资收益经济损失）、港股通机制下交易时间断断续续很有可能带来的损失（在大陆股市开市中国香港休盘的情况之下，港股通无法正常买卖，香港股市无法及时售出，很有可能带来一定的利率风险）等。

本基金为混合基金，其预期收益率及预估风险级别高过债券基金和货币型基金，但小于股票基金。

本基金每一份基金认购均设定最少持有期。自基金合同生效日（含）（针对认购份额来讲）起或自基金认购认购确定日（含）（针对认购市场份额来讲）起止1个公历年后相匹配日（如该相匹配日是非工作日或没有该相匹配日，则顺延到下一个工作日）以前一日止的期内为最短持有期限，最少持有期限内基金份额持有人不能申请办理赎出及变换转走业务流程。每一份基金份额的最少持有期限完毕日下一工作日（含）起，基金份额持有人即可办理赎出及变换转走业务流程。因而基金份额持有人遭遇在短持有期限内不可以赎出基金份额的风险性。

本基金原始颜值为人民币1.00元。在市场变化因素的影响下，本净值很有可能小于原始颜值，本基金投资者可能出现亏本。因换算、年底分红等情形造成份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不容易减少基金投资风险或提升股票基金长期投资。

投资人理应仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、股票基金产品信息概述等披露文档，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资人的风险承受度相一致，独立分辨基金的投资使用价值，独立进行决策，自己承担经营风险。

股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现。

基金托管人管理方法的其它股票基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自己压力。

本基金单一投资人拥有基金认购数不可达到或超过基金份额总数的50%，但基金运作全过程因其股票基金份额赎回等情况造成处于被动达到或超过50%除外。法律法规或监管部门另有规定的除外，从其规定。

当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够开启侧袋体制，实际详细基金合同和募集说明书的相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不是申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

15、本基金托管人可综合性一些情况对开售分配做适当调整，本基金托管人有着对该基金认购开售公示的最终解释权。

一、此次开售基本概况

1、基金名称和基金代码

基金名称：华安沣荣一年持有期复合型证券基金

通称：华安沣荣一年拥有混和

基金代码：A类：016861（通称：华安沣荣一年拥有混和A）；C类：016862（通称：华安沣荣一年拥有混和C）

2、基金种类

复合型证券基金

3、基金运作方式

契约型开放式

自基金合同生效日（含）（针对认购份额来讲）起或自基金认购认购确定日（含）（针对认购市场份额来讲）起止1个公历年后相匹配日（如该相匹配日是非工作日或没有该相匹配日，则顺延到下一个工作日）以前一日止的期内为最短持有期限，最少持有期限内基金份额持有人不能申请办理赎出及变换转走业务流程。每一份基金份额的最少持有期限完毕日下一工作日（含）起，基金份额持有人即可办理赎出及变换转走业务流程。

4、股票基金存续期限

经常性。

5、基金认购类型

本基金依据是不是扣除申购/申购费和基金管理费，将基金认购分成不同类型的类型。在投资人申购或认购时扣除认购费或申购费，但不在本类型基金财产中记提基金管理费的，称之为A类基金分红；在投资人申购或认购的时候不扣除认购费或申购费，但从本类型基金财产中记提基金管理费的，称之为C类基金分红。本基金A类基金认购和C类基金份额各自设定编码。因为基金费用的差异，本基金A类基金认购和C类基金份额将分别测算并公示份额净值。

6、基金认购开售颜值

本基金每一份A类、C类基金认购原始颜值均是1.00人民币，认购价格均是1.00人民币。

7、募资总体目标

本基金最低募资市场份额总额为2亿份，最少募资总金额2亿人民币。

在募资期限内，若预估合理申购申请办理所有核实后，本基金募集总数量（没有募资期内贷款利息）超出70亿人民币，本基金会进行占比配股。未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的贷款利息等亏损由投资者自己承担。

募资期限内开售经营规模控制策略如下所示：

（1）在募资期内任何一日（包含首日），若预估当日的高效申购申请办理所有核实后，将导致本基金在募资期限内接纳的合理申购总额（没有募资期内贷款利息）贴近、达到或超过70亿人民币，则本基金托管人将在次日在规定媒体上公示提早结束募资，并于公示日起已不接纳申购申请办理。

（2）在募资期内任何一日（包含首日），若预估次日的高效申购申请办理所有核实后，将导致本基金在募资期限内接纳的合理申购总额（没有募资期内贷款利息）贴近、达到或超过70亿人民币，本基金托管人可于次日在规定媒体上公示提早结束募资，并于公示次日起已不接纳申购申请办理。

（3）合理申购申请办理确认

如在募资期限内接纳的合理申购总额（没有募资期内贷款利息）不得超过募资限制，则对每一个合理申购申请办理所有进行确认；如在募资期限内接纳的合理申购总额（没有募资期内贷款利息）超出募资限制，则是以“末日占比配股”形式进行经营规模操纵，即对最后一个开售日以前递交的合理申购申请办理所有进行确认，但对最后一个开售日的高效申购申请办理选用“占比确定”的基本原则给与一部分确定，未确认部分申购账款可依法退给投资人。

如出现末日占比配股，则一部分确定计算方法如下所示：

末日申购申请办理确定占比=（70亿 - 募资期限内申购末日前合理申购总额）/申购末日合理申购申请办理额度

投资人末日申购申请办理确定额度=当日递交的合理申购申请办理额度×末日申购申请办理确定占比

以上公式计算里的合理申购额度都不包含募集期贷款利息。认购份额计算保存到小数点后两位，小数位二位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。最后申购申请办理确定结论以登记机构确认为标准。未确认部分申购账款会由各销售机构按照其交易规则退给投资人，所产生的贷款利息等亏损由投资者自己承担，请股民注意资产到帐状况。

当出现一部分确定时，认购费依照申购申请办理确定额度对应的认购费率测算，且申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制；投资人当日有几笔申购的，可用利率按每笔申购申请办理确定额度独立测算。

烦请投资人留意，假如此次基金募集期内申购申请办理总金额超过本基金募集限制，因选用“末日占比配股”的申购确定方法，可能导致募资期限内最后一日的申购确定额度小于申购申请办理额度（投资人末日申购申请办理确定额度=当日递交的合理申购申请办理额度×末日申购申请办理确定占比），有可能出现申购费用可用利率高过申购申请办理额度相对应的利率的现象。

申购申请办理确定占比将在募资完毕日起2个工作日日内予以公告。

本基金基金合同生效后，基金总资产不会受到以上募资经营规模限定。

8、投资目的

本基金在严控风险性前提下，力争实现基金财产的持续稳定升值。

9、投资范围

本基金的投资范围包括具有较强流动性金融衍生工具，涉及中国依规发售或上市个股（包含创业板股票以及他经证监会审批或申请注册上市个股、存托）、港股通机制下容许投入的要求范围之内香港联合交易所上市个股（下称“港股通标的个股”）、债卷（包含国债券、地方政府债、央票、金融债、企业债券、公司债券、次级债券、可转债（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持票据、债券回购、存款（包含协议存款、存定期及其它存款）、同业存单、货币市场工具、期货合约、股指及其法律法规或证监会容许基金投资的许多金融衍生工具(但必须符合证监会有关规定)。

本基金将根据相关法律法规的相关规定参加融资担保业务。

如法律法规或监管部门之后容许基金投资别的种类，基金托管人在承担适度操作后，能够将其纳入投资范围。

基金的投资组成比例是：本投资基金于权益类资产（包含个股、可转债、可交换债券）比例占基金财产的10%-30%；投向港股通标的个股的占比占个股资产0-50%；同业存单项目投资占基金财产比例不得超过20%；每一个买卖日日终，扣减股指、国债期货合约需要缴纳的保证金后，理应维持现钱或是期满日在一年以内债券不少于基金资产净值的5%，在其中现钱不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指、期货合约及其它金融衍生工具的投资比例按照法律法规或监管机构的有关规定执行。

假如相关法律法规对于该占比需有更改的，基金托管人在承担适度操作后，本基金的投资占比适当调整。

10、募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

11、基金募集期与开售时长

依据相关法律法规、政策法规、基金合同的相关规定，本基金的募集期为自基金认购开售之日起止基金认购终止开售之日止，一般不超过3个月。

本基金的开售时间是在2023年3月15日起止2023年6月15日。基金托管人也可以根据申购的现象提前结束或增加开售时长，但最多不能超过3个月的基金募集期。如遇到紧急事件，之上募资分配能够适当调整。

12、基金备案与股票基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金备案手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金备案手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

《基金合同》起效时，合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

假如募资届满，本基金并未做到法律规定办理备案标准，本基金托管人应因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本，在基金募集期期满后30日内退还投资者已交纳的申购账款，并加计金融机构同时期活期利息。

二、开售方法及有关规定

1、开售期限内本基金代销机构将与此同时面对投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者开售本基金。

2、最少申购额度

本基金申购以额度申请办理。在基金募集期内，投资人根据代销机构或基金托管人的电子交易平台申购的每笔注册资本最低为人民币1元（含认购费，相同），各代销机构可结合自身情况调节初次最少申购金额最少增加申购额度限定；投资人根据销售组织（电子交易平台以外）申购每笔注册资本最低为人民币100,000元。

3、基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对申购金额限定，基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体公示。

4、已购过我们公司管理方法的其它基金的投资者，在原有开户机构的营业网点选购本基金时无需再度设立我们公司基金开户，在新销售机构营业网点选购本基金时，先要申请办理多种渠道银行开户业务流程，此业务流程还需提供原基金账号。

5、基金申购的方式和利率

本基金A类基金认购在投资人申购时扣除认购费，C类基金认购免收认购费。

申购费由申购A类基金份额的投资人担负，本基金对通过销售组织申购A类基金份额的养老保险金客户与此外的许多投资者执行差异化的认购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案、集合计划及企业年金等。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其纳入养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资者。

根据销售组织申购本基金A类基金份额的养老保险金顾客认购费率为每一笔500元。

别的投资者申购本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的的增加下降。投资者在募资期限内若是有几笔申购，可用利率按每笔申购申请办理独立测算。实际认购费率见下表所显示：

申购费由申购本基金A类基金份额的投资者担负，不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。

基金托管人及其它基金代销机构能够在没有违反有关法律法规及《基金合同》承诺的情况之下，对基金申购花费推行一定优惠，利率实惠的有关制度和步骤详细基金托管人或其它基金代销机构到时候公布的有关公示或通告。

6、认购份额计算

基金申购选用“额度申购、市场份额确定”的形式。

（1）若投资者选择申购本基金A类基金分红，则申购额度包含申购费用及净申购额度，认购份额的计算公式：

当申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费=合理申购额度×认购费率/（1+认购费率）

认购份额＝（合理申购额度－申购花费）/基金认购开售颜值

贷款利息转市场份额＝贷款利息/基金认购开售颜值

实得认购份额=认购份额+贷款利息转市场份额

当申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费＝固定不动额度

认购份额=（合理申购额度－申购花费）/基金认购开售颜值

贷款利息转市场份额＝贷款利息/基金认购开售颜值

实得认购份额=认购份额+贷款利息转市场份额

例：某投资者（非养老保险金顾客）投入10万余元申购本基金A类基金分红，假定此笔申购造成贷款利息50元，相对应的认购费率为0.80%。则该可得到的申购A类基金认购为：

申购花费=100,000×0.80%/（1+0.80%）=793.65元

认购份额=（100,000-793.65）/1.00=99,206.35份

贷款利息转市场份额＝50/1.00=50.00份

实得认购份额=99,206.35+50.00=99,256.35份

（2）若投资者挑选申购本基金C类基金分红，则认购份额的计算公式：

认购份额＝合理申购额度/股票基金份额开售颜值

贷款利息转市场份额＝贷款利息/基金认购开售颜值

实得认购份额=认购份额+贷款利息转市场份额

例：某投资人在申购期项目投资10万余元申购本基金C类基金分红，假定此笔申购造成贷款利息50元，则该可得到的申购C类基金认购测算如下所示：

认购费=0元

认购份额=100,000/1.00=100,000份

贷款利息转市场份额＝50/1.00=50.00份

实得认购份额=100,000.00＋50.00＝100,050.00份

（3）认购份额计算中，涉及到基金认购和金额的数值需按四舍五入方式，保存到小数点后两位，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

三、基金认购开售组织

1、销售组织

居所：我国（上海市）自贸区临港新片区绕湖西二路888号B楼2118室

办公地点：我国（上海市）自贸区世纪大道8号国金中心二期31-32层

法人代表：朱学华

创立日期：1998年6月4日

顾客服务统一热线电话：40088-50099

企业官网：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限责任公司电子交易平台

华安电子器件交易平台：www.huaan.com.cn

智能机APP服务平台：iPhone交易手机客户端、Android买卖手机客户端

手机联系人：谢伯恩

2、别的销售机构

基金托管人可根据实际情况变更或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示。

四、投资者的银行开户与申购程序流程

投资者可去我们公司之外各销售机构的销售点或者通过我们公司电子交易平台申请办理本基金的申购相关业务。申购金额为10万余元（含10万余元）rmb以上投资者，也可以到本公司的直销网点申请办理。

投资者设立基金开户完成后股票基金登记机构将给投资者分派基金账号，并依据销售机构所提供的通信地址于基金开户完成后的20个工作日日内寄出去基金开户凭据。投资者可以从提交开户申请后第二个工作中日起止开户支行开户业务流程确定办理手续。

（一）根据华安基金管理有限责任公司直销网点银行开户和申购程序流程（若早就在华安基金管理有限责任公司设立基金开户，则不需要再度申请办理开户手续。申购额度需要在10多万元）：

1、银行开户基金开户及申购的时间也：股票基金开售日的8:30一17:00（中午不休息，周六、周日和国定假期日不予受理）。

2、银行开户

投资者在企业直销网点申请办理设立基金开户，还需提供以下资料：

（1）自己有效身份证原件和复印件；

（2）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并且在第一联、第二联盖章；

（3）特定银行帐户的借记卡或储蓄卡原件和复印件；

（4）盖上银行预留印鉴（签名或签字和盖公章）的《预留印鉴卡》一式三份。

3、申购

投资者在企业直销网点申请办理申购申请办理，还需提供以下资料：

（1）自己有效身份证原件和复印件；

（2）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并且在第一联、第二联盖章；

（3）申请办理申购时还须提供盖上金融机构审理章电汇凭证对账单原件或影印件。

4、交款

投资者申请办理申购开放型基金，应先去特定银行帐户所属金融机构，将全额申购资产汇到我们公司指定任一市场销售核算总帐户。

我们公司指定华安基金管理有限责任公司市场销售核算总帐户如下所示：

（1）工商银行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：1001190729013310952

开户行：工商银行上海分行第二业务部

（2）建设银行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：31001520313056001181

开户行：建设银行上海市浦东支行

（3）交行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：310066771018000423968

开户行：交行浦东陆家嘴分行

（4）民生银行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司

账户：216200100100038896

开户行：兴业银行银行股份有限公司上海市分行营业部

（5）招行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：216089175310001

开户行：招行上海市分行营业部

5、常见问题

我们公司直销网点不审理投资人支付现金方法所提出的申购申请办理。投资人设立基金开户的那天即可办理申购申请办理，但申购的高效应以基金开户设立取得成功为原则。投资人银行开户时需预埋特定银行帐户，该银行账号做为投资人申购、认购、赎出、年底分红、退钱等股票基金交易中资金往来的银行结算账户。银行帐户的账户名称应当与投资人基金开户的账户名称一致。

（1）申购申请办理当日17：00以前，若投资者的申购资产未抵达我们公司市场销售核算总帐户，则当日递交的申购申请办理作失效解决。

（2）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a、投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

b、投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

c、投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的；

d、投资人银行开户取得成功，但申购资产从非“特定银行帐户”划来，或是资金划拨未使用存折转账、信汇或电汇方式的；

e、我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（3） 申购资产在股票登记机构确定为无效申请后2个工作日日内划往投资人特定银行帐户。

（4） 投资人T日递交开户申请和申购审核后，可在T＋1个工作日日到我们公司直销网点、我们公司客服中心或我们公司官网查询银行开户确认和申购审理结论。申购确定结论可在基金成立后查看。

（二）根据华安电子交易平台银行开户和申购程序流程

1、申购的时间也：股票基金开售日7*24钟头审理，工作中日15:00之后买卖于下一工作中日9:30递交。

2、设立基金开户及申购程序流程

（1）可登陆本企业官网www.huaan.com.cn，参考发布于华安基金管理有限责任公司平台上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理银行开户和申购业务流程。

（2）并未开启华安基金网络交易的投资者，能够持工商银行储蓄卡、建设银行储蓄卡、农业银行储蓄卡、交通出行借记卡、招行储蓄卡、民生银行储蓄卡、民生银行储蓄卡、中信储蓄卡、浦发储蓄卡等银行卡登录本企业官网（www.huaan.com.cn），依据网页页面提醒开展银行开户实际操作，在开户申请操作成功后，就可以先通过华安电子交易平台开展申购；

（3）早已开启华安基金网络交易的投资者，请快速登录华安基金电子交易平台进行线上申购。

3、华安基金管理有限责任公司在线交易热线电话：40088-50099。

（三）投资者根据我们公司之外的销售机构申购的，设立基金开户和申购程序流程以各销售机构的相关规定为标准。

五、投资者的银行开户与申购程序流程

投资者可去我们公司之外各销售机构的销售点或我们公司建在上海市的销售交易市场申请办理基金申购。

投资者设立基金开户完成后股票基金登记机构将给投资者分派基金账号，并依据销售机构所提供的通信地址于银行开户完成后的20个工作日日内寄出去基金开户凭据。投资者可以从提交开户申请后第二个工作中日起止开户支行开户业务流程确定办理手续。

（一）投资者在华安基金管理有限责任公司直销网点开户和申购程序流程（若早就在华安基金管理有限责任公司设立基金开户，则不需要再度申请办理开户手续）

1、银行开户和申购的时间也：股票基金开售日的8:30一17:00（周六、周日和国定假期日不予受理）。

2、投资者在直销网点申请办理设立基金开户，还需提供以下资料：

（1）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并且在第一联、第二联加盖公章和法人代表人名章；

（2）法人营业执照团本原件和加盖公章复印件，事业法人、社团组织或其他机构则还需提供民政或主管机构授予的工商登记注册书原件和加盖公章复印件；

（3）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件和复印件；

（4）盖上银行预留印鉴（公司章、人名章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份；

（5）盖公章和法定代表人章（非法人单位责任人章）的基金业务受权委托书原件；

（6）法人代表身份证证件原件和复印件；

（7）前去开户办理的组织经办人员身份证证件正本。

3、申购

投资者或达标境外企业投资人在直销网点申请办理申购申请办理，还需提供以下资料：

（1）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并且在第一联、第二联盖上银行预留印鉴；

（2）划付申购资金贷记凭证对账单影印件或电汇凭证对账单影印件；

（3）前去申请办理申购办理的组织经办人员身份证证件正本。

4、交款

投资者申请办理申购开放型基金，应先去特定银行帐户所属金融机构，将全额申购资产汇到我们公司指定任一市场销售核算总帐户。

我们公司指定华安基金管理有限责任公司市场销售核算总帐户如下所示：

（1）工商银行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：1001190729013310952

开户行：工商银行上海分行第二业务部

（2）建设银行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：31001520313056001181

开户行：建设银行上海市浦东支行

（3）交行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：310066771018000423968

开户行：交行浦东陆家嘴分行

（4）民生银行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司

账户： 216200100100038896

开户行：兴业银行银行股份有限公司上海市分行营业部

（5）招行帐户

账户名：华安基金管理有限责任公司认购专用账户

账户：216089175310001

开户行：招行上海市分行营业部

5、注意事项

我们公司直销网点不审理投资人支付现金方法所提出的申购申请办理。投资人设立基金开户的那天即可办理申购申请办理，但申购的高效应以基金开户设立取得成功为原则。投资人银行开户时需预埋特定银行帐户，该银行账号做为投资人申购、认购、赎出、年底分红、退钱等股票基金交易中资金往来的银行结算账户。银行帐户的账户名称应当与投资人基金开户的账户名称一致。

（1）申购申请办理当日17：00以前，若投资者的申购资产未抵达我们公司市场销售核算总帐户，则当日递交的申购申请办理作失效解决。

（2）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a、投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

b、投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

c、投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的；

d、投资人银行开户取得成功，但申购资产从非“特定银行帐户”划来，或是资金划拨未使用“贷记凭证”方法或“银行电汇”方法的；

e、我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（3）申购资产在股票登记机构确定为失效申购后2个工作日日内划往投资人特定银行帐户。

（4）投资人T日递交开户申请和申购审核后，可在T＋1个工作日日到我们公司直销网点、我们公司客服中心或我们公司官网查询银行开户确认和申购审理结论。申购确定结论可在基金成立后查看。

（二）投资者根据我们公司之外各销售机构申购的，设立基金开户和申购程序流程以各销售机构的相关规定为标准。

六、结算与交收

1、本基金宣告成立前，所有申购资产将冻结在本公司的本基金募集验资户中，申购资金募资期内造成利息换算为投资人的基金认购，归投资人全部，市场份额计算选用四舍五入方式，保存到小数点后2位。在其中贷款利息以登记机构记录为标准，贷款利息换算市场份额免收认购费。

2、基金募集期间募资资金理应存进募资验资户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

3、本基金利益备案由股票基金登记机构（华安基金管理有限责任公司）在发售完成后进行。

七、基金财产的验资报告与股票基金合同生效

1、基金募集届满，本基金具有基金备案要求的，基金托管人应当在募资届满之日起10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会递交汇算清缴报告，申请办理股票基金备案手续。

2、自证监会书面确认之日起，基金备案证件办理结束，股票基金合同生效。基金托管人理应在接到证监会确定文件信息次日予以公告。

3、基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

4、如基金募集不成功，基金托管人应因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本，在基金募集届满后30日内退还投资者已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息。

八、此次募资相关被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：华安基金管理有限责任公司

居所：我国（上海市）自贸区临港新片区绕湖西二路888号B楼2118室

法人代表：朱学华

成立年限：1998年6月4日

手机：（021）38969999

发传真：（021）58406138

手机联系人：王丽

在线客服咨询：40088-50099

网站地址：www.huaan.com.cn

电子邮箱：service@huaan.com.cn

（二）基金管理人

名字：上海市银行股份有限公司

居所：我国（上海市）自贸区银城中路168号

办公地点：我国（上海市）自贸区银城中路168号

法人代表：金煜

成立年限：1995年12月29日

组织结构：有限责任公司（中外合作、发售）

注册资金：rmb142.065287亿人民币

婚姻存续期间：长期运营

基金托管业务准字号：证监会 证监批准[2009]814号

代管单位手机联系人：周直毅

手机：021－68475608

发传真：021－68476936

（三）销售机构

见本公示第三部分。

（四）登记机构

名字：华安基金管理有限责任公司

居所：我国（上海市）自贸区临港新片区绕湖西二路888号B楼2118室

法人代表：朱学华

手机：（021）38969999

发传真：（021）33627962

手机联系人：赵良

客服中心手机：40088-50099

（五）出示法律意见书的法律事务所

名字：上海市源泰法律事务所

居所：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼

办公地点：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼

责任人：廖海

手机：（021）51150298

发传真：（021）51150398

手机联系人：李奕

经办人员侓师：李奕、姜亚萍

（六）财务审计基金资产的会计事务所

名字：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）

居所：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层

办公地点：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层

法人代表：毛鞍宁

联系方式：010-58153000

发传真：010-85188298

手机联系人：何进

经办人员注册会计：何进、孔令曼