证券代码：600621 证券简称：华信股份 编号：临2023－032

上海华信有限公司

第十一届董事会第一次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年5月15日下午，上海华信股份有限公司(以下简称“公司”)第十一届董事会第一次会议在上海市徐汇区万平南路8号公司二楼会议室举行。公司于2023年5月12日通过电子邮件发出会议通知和会议文件。会议应有7名董事，7名董事。监事和高级管理人员出席了会议。会议由李军先生主持，会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。

经与会董事审议，通过以下事项：

一、公司关于选举公司董事长的议案

选举李军先生为公司董事长。

投票结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

二、二。公司关于选举董事会专业委员会成员和召集人的议案

1、选举董事长李军先生、独立董事顾成先生、独立董事吴文芳女士、董事余杨先生为公司董事会战略委员会委员，其中董事长李军先生为召集人。

2、选举独立董事宋晓满先生、独立董事吴文芳女士、董事沈伟先生为公司董事会审计委员会委员，其中独立董事宋晓满先生为召集人。

3、选举独立董事顾成先生、独立董事宋晓满先生、独立董事吴文芳女士、董事长李军先生、董事沈伟先生为公司董事会提名委员会委员，其中独立董事顾成先生为召集人。

4、选举独立董事吴文芳女士、独立董事宋晓满先生、独立董事顾成先生、董事长李军先生、董事余杨先生为公司董事会薪酬考核委员会委员，其中独立董事吴文芳女士为召集人。

5、选举独立董事宋晓满先生、独立董事顾成先生、董事于洋先生为公司董事会关联交易控制委员会委员，其中独立董事宋晓满先生为召集人。

投票结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

三、公司关于聘请公司高级管理人员的议案

1、根据公司董事长李军先生的提名，余阳先生被任命为公司总经理，胡志奎先生被任命为公司董事会秘书（简历附后）。

2、根据公司总经理余洋先生的提名，田明先生被任命为公司总会计师(简历附后)。

上述事项已经董事会提名委员会审议通过。

公司原副总经理赵恒先生退休，不再担任公司副总经理。

公司独立董事的独立意见如下：

（1）公司董事会聘请高级管理人员的程序规范符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（2）查阅余阳先生、田明先生、胡志奎先生的简历后，未发现《公司法》第一百四十六条规定的情形，被中国证监会确定为市场禁止，未解除的，其资格合法。

（3）董事会聘请的高级管理人员余阳先生、田明先生、胡志奎先生勤奋务实，具有相当的专业知识水平，能够满足聘用岗位的要求。

因此，同意《公司聘请公司高级管理人员的议案》。

投票结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

四、公司关于聘请公司证券事务代表的议案

董事会聘请张建涛先生为公司证券事务代表(简历附后)。

投票结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

特此公告

上海华信有限公司

董 事 会

2023年5月16日

附：相关人员简历

俞 洋 男 出生于1970年5月，本科学历，工商管理硕士，高级理财规划师。曾任常州证券公司戚墅堰业务部经理、计划部经理、东海证券常州延陵东路证券业务部总经理、巨田证券经纪业务部总经理助理、无锡中山路证券业务部总经理、东海证券常州中心业务部总经理、华新证券有限公司总经理助理、副总经理、总经理、党委副书记、摩根士丹利证券（中国）有限公司董事。现任公司党委副书记、董事、总经理、华新证券有限公司党委书记、董事长。

田 明 男 1974年8月出生，研究生学历，注册会计师，高级会计师。曾任上海舒天（集团）有限公司财务总监、大昌银行汽车集团华东总部财务部主任、副经理、上海广播电视（集团）有限公司财务经济部主任、上海广播电视电子有限公司财务会计部经理、上海广播电视信息产业有限公司总会计师、董事、总会计师、华新证券有限公司财务总监。现任公司总会计师、工会主席。

胡之奎 男 1965年5月出生，双学士学位，工商管理硕士，高级经济学家。曾任上海科技大学教师、上海交通大学教师、上海真空电子设备有限公司(现为云赛智联有限公司)投资部科员、总经理办公室主任助理、股份制办公室副主任、董事会秘书、董事会办公室主任、上海开诚投资有限公司副总经理。现任董事会秘书、董事会办公室主任、华新证券有限公司监事会主席。

张建涛 男 他出生于1973年6月，拥有学士学位、法律硕士学位和公司律师资格。曾任上海兰生有限公司法律顾问、法律顾问、审计部经理助理、副经理。现任公司律师、证券事务代表。

证券代码：600621 证券简称：华信股份 编号：临2023－034

上海华信有限公司

第十一届监事会第一次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年5月15日下午，上海华信股份有限公司(以下简称“公司”)第十一届监事会第一次会议在上海市徐汇区万平南路8号公司二楼会议室举行。公司于2023年5月12日通过电子邮件发出会议通知和会议文件。会议应有5名监事和5名监事。会议的召开符合《公司法》和公司章程的规定。会议由刘山泉先生主持。与会监事审议通过了《公司关于选举公司监事会主席的议案》。

刘山泉先生是公司监事会主席。

投票结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

特此公告

上海华信有限公司

监 事 会

2023年5月16日

证券代码：600621 证券简称：华信股份 公告号：2023-031

上海华信有限公司

2022年年度股东大会决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有决议案：没有决议案：

1.会议的召开和出席

(一)股东大会召开时间:2023年5月15日

(二)股东大会地点:上海市徐汇区宛平南路 8 公司二楼第一会议室

(三)普通股股东出席会议并恢复表决权的优先股股东及其持股情况:

■

(四)表决方式是否符合《公司法》和《公司章程》的规定，主持会议等。

投票方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司董事长李俊贤

生主持。

（5）董事、监事和董事会秘书的出席

1、公司在任董事7人，出席6人，公司独立董事余丽萍女士因工作原因未出席会议；

2、公司监事5人，出席4人，公司监事王叶倩女士因工作原因未出席会议；

3、董事会秘书出席会议，其他高管出席会议。

二、提案审议情况

(一)非累积投票法案

1、议案名称：公司2022年董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：公司 2022 监事会年度工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：公司 2022 年度财务工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：公司 2022 年度利润分配提案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：公司 2022 年年度报告

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：公司关于聘任 2023 年度审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、提案名称：公司关于支付 2022 年度审计报酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、公司关于发行国内债务融资工具一般授权的议案

8.01议案名称：发行主体、发行方式及发行规模

审议结果：通过

表决情况：

■

8.02议案名称：债务融资工具品种

审议结果：通过

表决情况：

■

8.03议案名称：债务融资工具的期限

审议结果：通过

表决情况：

■

8.04议案名称：债务融资工具的利率

审议结果：通过

表决情况：

■

8.05议案名称:担保等信用增级安排

审议结果：通过

表决情况：

■

8.06议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

8.07议案名称：发行价格及定价方式

审议结果：通过

表决情况：

■

8.08议案名称：向公司股东配售的发行对象及安排

审议结果：通过

表决情况：

■

8.09议案名称:偿债保障措施:

审议结果：通过

表决情况：

■

8.10议案名称：债务融资工具上市

审议结果：通过

表决情况：

■

8.11议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

8.12议案名称：发行国内债务融资工具的授权事项

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：公司关于预期 2023 年度对外捐赠额度议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、提案名称：公司关于购买金融机构金融产品和投资计划的提案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：公司关于预期 2023 与上海仪电(集团)有限公司及其关联方的日常关联交易提案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累计投票议案表决

12、选举董事的议案

■

13、选举独立董事的议案

■

14、关于选举监事的议案

■

(三)股东表决涉及重大事项5%以下的

■

(四)关于议案表决的相关说明

1、上述第八项(8.01-8.12)议案是通过特别决议获得有效表决权股份总数的2/3以上。

2、上述第11项议案是上海仪电(集团)有限公司及其关联方回避表决的议案，上海仪电(集团)有限公司及其关联方回避表决。

三、律师见证情况

1、股东大会见证的律师事务所：上海金茂凯德律师事务所

律师：欧龙，游广

2、律师见证结论：

股东大会的召开和召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，出席会议的资格合法有效。股东大会没有股东提出临时建议。会议投票程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

上海华信有限公司董事会

2023年5月16日

● 网上公告文件

经核实的律师事务所主任签署并加盖公章的法律意见

● 报备文件

股东大会决议经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章

证券代码：600621 证券简称：华信股份 编号：临2023－033

上海华信有限公司

关于选举职工监事的公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海华信股份有限公司（以下简称“公司”）第一届第七届员工代表大会于2023年5月15日召开。鉴于公司第十届监事会任期届满，根据《公司法》、《工会法》、《公司章程》的有关规定，第一届第七届员工代表大会选举后，布健先生、张可峰女士被选为第十一届监事会员工监事（简历附后）。

公司职业代表大会选举产生的两名职工监事布健先生和张可追溯枫女士，以及2023年5月15日公司2022年年度股东大会选举产生的刘山泉先生、王叶倩女士和朱欣先生，共同组成了公司第十一届监事会。

特此公告

上海华信有限公司

监 事 会

2023年5月16日

附：职工监事简历

卜 健 男，1971年6月出生，研究生学历。曾任中国农业银行上海信托投资公司证券发行部、监督审计部、信贷管理部、中国农业银行上海分行证券管理部、华新证券有限公司上海武宁路证券业务部财务经理、华新证券有限公司审计风险控制部、合规审计部业务主管、总经理助理、副总经理。现任华新证券有限公司纪委副书记、总经理助理、合规副总监、合规风险管理总部总经理、公司员工监事。

张溯枫 女，1975年10月出生，本科学历，注册会计师。曾任上海浦东联合信托投资有限公司浦东大道证券业务部综合出纳员、人事部人员、华新证券有限公司总经理办公室秘书、人力资源部薪酬福利、合规审计风险控制、总经理办公室综合秘书、资产管理部助理、自营分公司助理、审计部内部审计、副总经理。现任公司审计部总经理，公司员工监事。