证券日报编写 孙翔峰
龙年开年,证券日报编写进行券商营业部自信心调研。
在其中,有关“向新上任的证监会主席提意见”接到超出100家营业部的有效反馈,IPO(先发)、中小股东维护、“T+0”买卖日益成为券商营业部最关注的问题。
恪守IPO准入关
IPO是企业进入资本市场第一道大关,也是提升上市公司质量的根源。恪守IPO准入关,是提高A股上市公司质量的重要途径,更是为A股销售市场标本兼治的关键手段之一。
近日,“A股IPO倒查10年”的传闻引发市场关心。2月23日,中国证监会首席风险官、发售司司长严伯进参加中国证监会记者招待会时则表示,预防严厉打击财务舞弊、欺诈发行是一个持续的过程,现在还没有IPO倒查10年分配,发生这些方面观点,展现了投资人对上市公司质量的关心关注。
做为券商业务中合投资人等资产投资者最零距离接触的一线业务部,她们特别关注IPO销售市场有关问题。在证券日报编写回收处理137份调查问卷中,有25份问卷调查在为中国证监会新主席的意见中提到了IPO、新股上市等关键词。绝大多数营业部的提议具体内容紧紧围绕提升IPO审批,建言献策对“带故障冲关”、欺诈发行等问题进行更为强硬的管控和处罚。一些券商营业部提议“缓解IPO发售节奏感,严格监督上市公司质量。对有欺诈发行、财务舞弊等情况的上市公司加重处罚,并且还要追朔”。
提高上市公司质量
与IPO缝隙连接的,是由对上市公司不断监督和股票退市等举措提高上市公司质量。从一线业务部反馈信息来说,投资人对财务舞弊等诸多问题深恶痛疾。
在证券日报编写回收处理问卷调查中,有16家业务部提及了财务舞弊难题。一些业务部提议“标准上市公司信息披露,提升财务报表编制规范化管理及检查,防止出现财务舞弊和重大违法给投资者带来损害”。
实际上,监管部门对有关问题也非常重视。中国证监会先前就表态发言,将强化措施,进一步加大对上市企业欺诈发行、财务舞弊,及其控股股东违法占有等违法违规行为的打击力度。中国证监会将持续投入更高人力资源、物力资源,根据年度报告审查、公司发展史数据对比分析、领域数据对比分析、重要网络舆情监测、投诉处置等多样化方式鉴别作假案件线索,并且通过监督检查核查认证,进一步提升案件线索发觉水平。
与此同时,许多一线业务部针对股票退市等诸多问题也比较关心,有5家业务部提及了股票退市有关问题,希望可以进一步优化股票注册制,根据股票退市调节、提升A股上市企业构造。
提升中小股东维护
中国证监会首提“以投资人为根本”至今,对于如何维护投资者利益,提高投资人幸福感变成金融市场最关注的问题之一。
证券日报编写先前采访的证券公司管理层也普遍表明,从国内资本市场三十多年的发展史来说,广大投资者特别是中小股东是金融市场的重要参与者。仅有守护好投资者的合法权益,提高广大投资者的幸福感,才能做到真正活跃性金融市场、提升市场信心。
本次调查显示,一线券商营业部都将投资者保护,特别是中小投资者保护放到核心位置。在137份调查问卷中,有26份提到了投资者保护热点话题。
“投资者是中国资本市场的重要前提,希望未来的最新政策、新品能站在投资者角度出发和设计。”一家券商营业部在提议中指出。此外也有不少券商营业部也谈及,在遇到欺诈发行、财务舞弊等问题时,在惩罚上市企业及其责任人员时,应当更多考虑对投资者的损害开展适当赔偿。
在本轮调研中,优化健全交易规章制度等内容都是营业部的关注重点。例如,也有不少业务部号召,可以通过一部分优质蓝筹股为标底实施T+0买卖,或在北京交易所等部分市场试着T+0。
一些业务部则是对平准基金等抱有很高的期望,提议“开设平准基金维护保养股票市场平稳,提高市场信心”。
与此同时,超出10家业务部希望可以针对违规减持、操纵股价、恶意做空等情形加强监管力度。针对量化分析等新兴的交易方式,在制定相关交易方式时,一部分业务部希望以后在合法合规的前提下,尽可能考虑到维护市场平稳、保障中小股东权益。
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