证券代码：601609 证券简称：金田股权 公示序号：2023-008

债卷编码：113046 债卷通称：金田可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

有关为子公司提供担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

● 被担保人名字：

宁波金田有色金属材料有限责任公司（下称“金田有色板块”）

中国香港铭泰国际性建材有限公司（下称“中国香港铭泰”）

金田铜业（越南地区）有限责任公司（下称“越南金田”）

宁波金田新材料有限公司（下称“金田新型材料”）

宁波市科田磁业有限责任公司（下称“科田磁业”）

之上被担保人除科田磁业为宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）的子公司外，其他被担保人均是公司全资子公司。

● 此次担保额度及已具体为他们提供的担保余额：

此次企业为控股子公司金田有色板块、中国香港铭泰、越南金田、金田新型材料及其子公司科田磁业给予最高额75,711.40万人民币（在其中2,000.00万美金按2023年2月21日美金兑人民币汇率6.8557换算）的贷款担保。

截止到2023年2月21日，公司及分公司已经为金田有色板块所提供的担保余额为人民币9,000.00万余元；已为香港铭泰所提供的担保余额为人民币69,306.23万余元（在其中10,109.29万美金按2023年2月21日美金兑人民币汇率6.8557换算）；已经为越南金田所提供的担保余额为人民币18,767.37万余元（在其中2,737.48万美金按2023年2月21日美金兑人民币汇率6.8557换算）；已经为金田新型材料所提供的担保余额为人民币152,623.60万余元（在其中18.43万美金按2023年2月21日美金兑人民币汇率6.8557换算）；已经为科田磁业所提供的担保余额为人民币18,196.95万余元。

● 此次贷款担保是否存在质押担保：无

● 尤其风险防范：截止到2023年2月21日，公司及分公司对联公司提供担保账户余额为人民币556,190.28万余元（在其中13,807.47万美金按2023年2月21日美金兑人民币汇率6.8557换算），占公司最近一期经审计净资产的74.19%。此次被担保方中国香港铭泰截止到2021年12月31日经审计的负债率超出70%。截止到公示公布日，企业无贷款逾期贷款担保事宜。烦请投资者关注经营风险。

一、贷款担保状况简述

（一）这次贷款担保事宜基本概况

1、公司在2023年2月22日和中国银行股份有限公司湖州市江北区分行签定《最高额保证合同》，为金田有色板块向中国银行股份有限公司湖州市江北区分行申请办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，贷款担保的本金最高额为10,000万人民币。

2、公司在2023年2月22日与交通出行银行股份有限公司宁波江北分行签定《保证合同》，为香港铭泰向交通出行银行股份有限公司宁波江北分行申请办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，贷款担保的本金最高额为27,000万人民币。

3、公司在2023年2月22日与中行（中国香港）有限责任公司越南胡志明支行签定《最高额保证合同》，为越南金田向中行（中国香港）有限责任公司越南胡志明支行办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，贷款担保的本金最高额为2,000万美金。

4、公司在2023年2月22日和中国银行股份有限公司湖州市江北区分行签定《最高额保证合同》，为科田磁业向中国银行股份有限公司湖州市江北区分行申请办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，贷款担保的本金最高额为5,000万人民币。

5、公司在2023年2月22日与开发银行湖州市支行签定《保证合同》，为金田新型材料向开发银行湖州市支行申请贷款给予连带责任保证贷款担保，担保额度为10,000万人民币。

6、公司在2023年2月22日与交通出行银行股份有限公司宁波江北分行签定《保证合同》，为科田磁业向交通出行银行股份有限公司宁波江北分行申请办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，贷款担保的本金最高额为10,000万人民币。

（二）这次贷款担保事宜履行内部结构决策制定

企业分别于2022年4月18日、2022年5月12日召开第七届股东会第三十六次会议、2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度对外担保计划的议案》，允许公司及分公司为子公司方案公司担保总计不得超过2,236,845.85万人民币，在贷款担保具体发生的时候，在预计的担保额度范围之内，负债率70%之上（含）国有独资和子公司的担保额度可互相调济应用；负债率70%下列国有独资和子公司的担保额度可互相调济应用。主要内容详细企业分别于2022年4月20日、2022年5月13日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的《关于2022年度对外担保计划的公告》（公示序号：2022-021）、《2021年年度股东大会决议公告》（公示序号：2022-033）。

二、被担保人基本概况

（一）公司拟公司担保的子公司概况：

1、金田有色板块

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2、中国香港铭泰

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3、越南金田

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4、金田新型材料

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5、科田磁业

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金田有色板块、中国香港铭泰、越南金田、金田新型材料、科田磁业为公司的分公司，并不属于失信执行人，个人信用稳步增长，无影响其偿债能力指标的重要或有事项。

（二）被贷款担保分公司最近一年又一期的主要财务指标状况

企业：万余元 货币：rmb

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注：2021本年度数据信息经审计，2022年前三季度数据信息没经财务审计。

三、担保协议主要内容

（一）公司拟为金田有色板块向中国银行股份有限公司湖州市江北区分行申请办理授信额度给予不得超过10,000万人民币的连带责任保证信用担保。

1、此次担保的担保期限为债务履行期限期满生效日三年。

2、此次贷款担保的本金最高额为10,000万人民币。

3、此次合同类型为连带责任保证。

（二）公司拟为香港铭泰向交通出行银行股份有限公司宁波江北分行申请办理授信额度给予不得超过27,000万人民币的连带责任保证信用担保。

1、此次担保的担保期限为债务履行期限期满生效日计至所有主合同项下最终到期主债务的债务履行期限期满之今后三年止。

2、此次贷款担保的本金最高额为27,000万人民币。

3、此次合同类型为连带责任保证。

（三）公司拟为越南金田向中行（中国香港）有限责任公司越南胡志明支行办理授信额度给予不得超过2,000万美元连带责任保证贷款担保。

1、此次担保的担保期限为主导债务产生期内期满生效日2年。

2、此次贷款担保的本金最高额为2,000万美金。

3、此次合同类型为连带责任保证。

（四）公司拟为科田磁业向中国银行股份有限公司湖州市江北区分行申请办理授信额度给予不得超过5,000万人民币的连带责任保证信用担保。

1、此次担保的担保期限为债务履行期限期满生效日三年。

2、此次贷款担保的本金最高额为5,000万人民币。

3、此次合同类型为连带责任保证。

（五）公司拟为金田新型材料向开发银行湖州市支行申请贷款给予10,000万人民币的连带责任保证信用担保。

1、此次担保的担保期限为主导合同项下负债执行期届满生效日三年。

2、此次担保的总金额10,000万人民币。

3、此次合同类型为连带责任保证。

（六）公司拟为科田磁业向交通出行银行股份有限公司宁波江北分行申请办理授信额度给予不得超过10,000万人民币的连带责任保证信用担保。

1、此次担保的担保期限为债务履行期限期满生效日计至所有主合同项下最终到期主债务的债务履行期限期满之今后三年止。

2、此次贷款担保的本金最高额为10,000万人民币。

3、此次合同类型为连带责任保证。

四、担保的必要性和合理化

这次贷款担保事宜系为达到分公司日常经营发展的需求，企业对分公司在融资所提供的贷款担保，新增加担保额度在企业股东会受权范围之内。被担保方中国香港铭泰负债率超出70%，但以上被担保方为公司全资子公司，运营稳步增长，企业并对日常经营风险及管理决策可以有效操纵，能够及时操控其资信情况，贷款担保严控风险。

五、股东会建议

此次贷款担保早已企业第七届股东会第三十六次会议审议根据，股东会觉得此次贷款担保事宜合乎《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，充分考虑了子公司日常经营持续发展的实际需求，被担保方为公司发展分公司，企业对它具有实际控制权，且经营效益平稳，资信情况优良，贷款担保严控风险，企业并对公司担保不容易危害企业利益。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保的总数

截止到2023年2月21日，公司及分公司对上市主体以外贷款担保总额为rmb0元；公司及分公司对联公司提供担保账户余额为人民币556,190.28万余元（在其中13,807.47万美金按2023年2月21日美金兑人民币汇率6.8557换算），占2021年12月31日企业经审计净资产的74.19%，无贷款逾期贷款担保。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2023年2月23日

证券代码：601609 证券简称：金田股权 公示序号：2023-009

债卷编码：113046 债卷通称：金田可转债

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司

有关“金田可转债”预估达到转股价格调整要求的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、可转债发行发售概述

（一）可转债发行状况

经中国保险监督管理委员会证监批准[2021]279号文审批，宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）于2021年3月22日发行了150股票跌停可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额15亿人民币。本次发行的可转换公司债券时限为自发售生效日6年，即2021年3月22日至2027年3月21日，债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

（二）转债上市状况

经上海交易所自律监管认定书（[2021]147号）文允许，企业15亿人民币可转换公司债券于2021年4月12日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“金田可转债”，债卷编码“113046”。

（三）可转债转股状况

根据有关标准及企业《可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业该次公开发行的“金田可转债”自2021年9月27日起可转换为根本公司股权，转股期至2027年3月21日，“金田可转债”的初始转股价格为10.95元/股。

由于公司执行2020年本年度权益分派，且因执行股权激励计划总股本产生变化，“金田可转债”的转股价格由10.95元/股调整至10.75元/股，变更后的转股价格于2021年6月23日逐渐起效。详细公司在2021年6月17日公布的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2021-065）。

由于公司执行2021年年度权益分派，“金田可转债”的转股价格由10.75元/股调整至10.64元/股，变更后的转股价格于2022年6月15日逐渐起效。详细公司在2022年6月9日公布的《有关“金田可转债”转股价格调节的提示性公告》（公示序号：2022-047）。

目前为止，“金田可转债”转股价格为人民币10.64元/股。

二、可转债转股价钱修正条款与很有可能开启状况

（一）转股价格修正条款

结合公司《可转换公司债券募集说明书》的承诺，转股价格往下调整条件和调整程序流程详细如下：

1、调整管理权限与调整力度

在可转换债券婚姻存续期间，当本企业股票在任何持续30个交易日含有15个交易日的收盘价格不超过本期转股价格的80%时，董事会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交我们公司股东大会审议。如在上述情况30个交易日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。

以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本可转换债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办日前20个交易日本公司股票交易平均价与前一买卖日平均价间的较多者，与此同时调整后转股价格不少于最近一期经审计的每股公积金和票面价值。

2、调整程序流程

如我们公司确定往下调整转股价格时，本公司将在证监会特定的信息披露书报刊及互联网网站上发表股东会议决议公示，公示调整力度和证券登记日及中止股权转让期内。从证券登记日后的第一个买卖日（即转股价格调整日），逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。若转股价格调整日为股权转让申请办理日或以后，变换股份登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。

（二）转股价格修正条款预估开启状况

自2023年2月10日至2023年2月23日，企业股票已经有十个买卖日的收盘价格小于“金田可转债”本期转股价格10.64元/股的80%，即8.52元/股的情况，预计开启“金田可转债”转股价格往下修正条款。若企业股票不久的将来持续二十个买卖日里有五个买卖日收盘价格仍小于本期转股价格的80%，将可能开启“金田可转债”转股价格往下修正条款。

三、风险防范

企业将依据我们公司《可转换公司债券募集说明书》的承诺和法律法规规定，于开启“金田可转债”的转股价格调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并立即履行信息披露义务。

烦请广大投资者关心企业后面公示，注意投资风险。

特此公告。

宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会

2023年2月23日