证券代码：000971 证券简称：ST不断上涨 公示序号：2023-03号

高升控股有限责任公司

第十届股东会第十一次大会

决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

高升控股有限责任公司（下称“企业”）第十届股东会第十一次大会于2023年2月23日（星期四）早上以通讯表决的形式举办，此次会议经整体执行董事允许免除通告时限要求。例会应参加执行董事11人，真实参加执行董事11人。此次会议由公司董事长张岱老先生组织，会议的举办和决议程序流程合乎《公司法》、《公司章程》的相关规定，会议审议并通过了如下所示提案：

一、审议通过了《关于接受控股股东及实际控制人为公司申请银行借款提供担保的议案》。

因周转资金必须，公司向兴业银行银行股份有限公司武汉分行（下称“民生银行武汉分行”）申请办理额度不超过人民币8,000万余元、贷款期限6个月流动资金借款，公司控股股东天津市百若克医药生物技术有限公司、公司实际控制人张岱老先生免费为公司发展在民生银行武汉分行现有及此次全部债务给予免费贷款担保，最大担保额度壹亿元整。同时公司分公司吉林不断上涨科技公司、上海市莹悦网络有限公司、北京华麒通信科技有限责任公司、吉林电力规划院有限责任公司、北京市不断上涨信息系统有限责任公司为公司发展在民生银行武汉分行现有及此次全部债务公司担保，最大担保额度壹亿元整。

主要内容详细企业同一天发表在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《关于接受控股股东及实际控制人为公司申请银行借款提供担保的公告》（公示序号：2023-04号）。

逃避状况：关联董事张岱老先生回避表决。

决议结论：10票赞同，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了事先认同建议和赞同的单独建议。

特此公告。

高升控股有限责任公司股东会

二〇二三年二月二十三日

证券代码：000971 证券简称：ST不断上涨 公示序号：2023-04号

高升控股有限责任公司

有关接纳大股东及

控股股东为申请办理银行贷款

公司担保的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、贷款担保状况简述

高升控股有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月23日举办第十届股东会第十一次大会，审议通过了《关于接受控股股东及实际控制人为公司申请银行借款提供担保的议案》。因周转资金必须，公司向兴业银行银行股份有限公司武汉分行（下称“民生银行武汉分行”）申请办理额度不超过人民币8,000万余元、贷款期限6个月流动资金借款，董事会允许公司控股股东天津市百若克医药生物技术有限公司（通称“天津市百若克”）、公司实际控制人张岱老先生免费为公司发展在民生银行武汉分行现有及此次全部债务给予免费贷款担保，最大担保额度壹亿元整。同时公司分公司吉林不断上涨科技公司（通称“不断上涨高新科技”）、上海市莹悦网络有限公司（通称“上海市莹悦”）、北京华麒通信科技有限责任公司（通称“华麒通讯”）、吉林电力规划院有限责任公司（通称“吉林省电力院”）、北京市不断上涨信息系统有限责任公司（通称“北京高数”）为公司发展在民生银行武汉分行现有及此次全部债务公司担保，最大担保额度壹亿元整。以上各担保方于2023年2月23日与民生银行武汉分行签署有关保证合同，担保额度有效期限不得超过3年。

公司控股股东天津市百若克、公司实际控制人张岱老先生免费为公司提供担保的事宜组成关联方交易，该提案提交公司股东会决议前已经取得公司独立董事的事先认同，且公司独立董事已对此次关联方交易发布了赞同的单独建议。该事项不用递交股东大会审议。

二、关联企业基本概况

关联自然人张岱先生为公司实际控制人，在职老总、经理，中国籍，无海外居留权。

关联法人天津市百若克医药生物技术有限公司为公司控股股东，创立于2006年3月1日；企业类型为有限公司（个人独资）；公司注册地址为天津自贸试验区（空港经济区）环河南路99号；法定代表人为张岱老先生；注册资本为2113.5万元人民币；经营范围包括：生物技术开发、资询、出让；进出口贸易；货品和技术的进出口贸易；医疗器械销售（以三类医疗器械许可证书为标准）；I类6840-诊断试剂和设备生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

三、被担保方基本概况

公司名字：高升控股有限责任公司

成立年限：1993年03月26日

注册资金：104,859.0126万人民币

法人代表：张岱

居所：湖北省仙桃市勉阳大路131号

业务范围：移动互联网服务内容（网络接入及服务内容、互联网信息服务、别的信息服务）；信息技术咨询服务项目、程序开发、系统集成服务项目、别的信息技术服务；数据处理方法和存储服务；客服中心；电子计算机及通讯工程管理服务；机械租赁、批发价。（涉及到企业经营范围，应取得有关部门批准后才可运营）

关键财务报表：

■

四、担保协议主要内容

各担保方自行为公司发展（借款人）在债务人民生银行武汉分行的现有及此次所有贷款公司担保，详细如下：

（一）最高额保证合同书具体内容

担保人：不断上涨高新科技、上海市莹悦、华麒通讯、北京高数、天津市百若克、张岱

债务人：兴业银行银行股份有限公司武汉分行

担保的主债权：抵押权人与借款人于2023年2月23日签署的《流动资金借款合同》以及项下全部“分合同书”，及其确保信用额度有效期限开始计算前已签订的合同书。本合同项下的保障最大本钱额度为人民币壹亿元整，担保人对于该最大本钱额度/最大主债权额项下的全部债务账户余额担负连带保证责任。

确保时限：担保期限依据主合同项下债务人对借款人所提供每一笔股权融资各自测算，就每一笔股权融资来讲，担保期限为此笔股权融资项下债务履行期限期满生效日三年。

保证方式：连带责任保证

（二）应收帐款最高额质押合同具体内容

被担保人：华麒通讯、吉林省电力院等分公司

受托人：兴业银行银行股份有限公司武汉分行

担保的主债权：抵押权人与借款人于2023年2月23日签署的《流动资金借款合同》以及项下全部“分合同书”；最高额担保物权开设前已存有的受托人对债务人债务，转到本合同约定的最高额抵押担保的债务。本合同项下的保障最大本钱额度为人民币壹亿元整。在这个最大本钱额度/最大主债权额范围之内，无论受托人与借款人产生债权频率和每一次金额和时限，抵押担保义务及于该最大本钱额度/最大主债权额项下的全部债务账户余额（含本钱、贷款利息、逾期利息、利滚利、合同违约金、损害赔偿金及受托人实现债权的费用等）。

抵押物：被担保人自行给予自己拥有并有权处分的应收帐款设置质押贷款。

（三）个股最高额质押合同具体内容

被担保人：天津市百若克

受托人：兴业银行银行股份有限公司武汉分行

担保的主债权：抵押权人与借款人于2023年2月23日签署的《流动资金借款合同》以及项下全部“分合同书”；本合同约定的最高额担保物权开设前已存有的受托人对债务人债务，转到本合同约定的最高额抵押担保的债务。本合同项下的保障最大本钱额度为人民币壹亿元整。在这个最大本钱额度/最大主债权额范围之内，无论受托人与借款人产生债权频率和每一次金额和时限，抵押担保义务及于该最大本钱额度/最大主债权额项下的全部债务账户余额（含本钱、贷款利息、逾期利息、利滚利、合同违约金、损害赔偿金及受托人实现债权的费用等）。

抵押物：被担保人自行以其持有的企业1,700亿港元个股为主导合同项下的所有债务给予抵押担保。

五、买卖目标和对上市公司危害

此次关联担保遵照你情我愿标准，大股东及控股股东等担保方为公司发展向银行借款贷款公司担保，可以有效达到企业流通性资产必须，且企业可免于支付担保花费，亦不需要提供质押担保，展现了大股东及控股股东等担保方对公司发展大力支持，不会对公司会计及生产经营情况产生不利影响，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。

六、股东会建议

公司控股股东及控股股东为申请办理银行贷款公司担保，有益于处理企业流动资金必须，合乎公司战略规划，并符合公司共同利益，不存在损害公司与公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。这次贷款担保事宜合乎证监会和深圳交易所的有关规定，不容易危害公司及公司股东利益，董事会允许此项贷款担保事宜。

七、独董事先认同和单独建议

（一）事先认同建议

企业因周转资金必须拟向银行借款贷款，由公司实际控制人、大股东为公司提供担保，免收企业一切担保费用，亦不要求其给予质押担保，该关系事宜符合公司和公司股东利益。独董一致同意将上述提案提交公司股东会决议。

（二）单独建议

公司控股股东及控股股东为申请办理银行贷款公司担保，有益于处理企业流动资金需求，合乎公司战略规划以及公司共同利益，不存在损害公司与公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。这次贷款担保事宜决议程序流程合乎相关法律法规、法规及企业章程的相关规定，大家允许此项贷款担保。

八、总计对外担保总数

因为公司原控股股东及第八届股东会老总、原第九届股东会老总在没有经过企业股东会、股东会准许或授权的情形下，数次擅自应用公司印章以企业名义做为共同贷款人或贷款担保人对该大股东和关联企业、原控股股东之关联企业的股权融资公司担保，贷款担保总额为215,740.42万余元。截止到本报告公布日，违反规定对外开放担保余额为64,954.61万余元，原控股股东关联企业对企业非营利性资金占用费账户余额为7,610.69万余元，总共72,565.30万余元。

九、备查簿文档

1、企业第十届股东会第十一次会议决议。

2、公司独立董事的事先认同建议与单独建议。

特此公告。

高升控股有限责任公司股东会

二〇二三年二月二十三日

证券代码：000971 证券简称：ST不断上涨 公示序号：2023-05号

高升控股有限责任公司

有关原实际控制人资金占用费、违反规定

贷款担保事项进展情况公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

1、截止到本公告公布日，高升控股有限责任公司（下称“企业”）违反规定对外开放担保余额为64,954.61万余元，原控股股东关联企业对企业非营利性资金占用费账户余额为7,610.69万余元，总共72,565.30万余元。

2、依据《深圳证券交易所股票上市规则》，因为公司还未完全处理以上违规担保及资金占用费事宜，企业股票还将继续被执行其他风险警示。

企业原控股股东及第八届股东会老总韦振宇、原第九届股东会老总李耀在没有经过企业股东会、股东会准许或授权的情形下，数次擅自应用公司印章以公司名义做为共同贷款人或贷款担保人对该大股东北京市宇驰瑞特集团有限公司以及关联企业、原控股股东韦振宇之关联企业的股权融资公司担保，主要工作进展如下所示：

一、违规担保状况

截止到本公告公布日，企业违规担保账户余额为64,954.61万余元，违规担保状况详细目录：

■

二、非营利性资金占用费状况

2018年7月18日，原实际控制人韦振宇违规使用公司章，以公司名义做为贷款人，韦俊康、韦振宇做为贷款担保人一同与董云巍、鄢宇晴签署了《借款及保证协议》，合同规定借款额度为4,000万余元，贷款期限3月，月息2.5%。2018年7月19日，董云巍、鄢宇晴按约定书到原实际控制人关联企业北京文化美国硅谷资产经营投资有限公司转账汇款了4,000万余元借款本金。借款人、贷款担保人以及特定付款方已经向债务人以及特定收款方共付款借款本金、贷款利息合计金额858万余元。

2020年4月30日人民法院作出一审判决，企业需担责任。公司已经提出上诉，现阶段案子仍在审理中。截止到2022年6月30日，预估需还款利息总计7,610.69万余元。

三、风险防范

1、企业将高度关注并督促资金占用费和违规担保等遗留问题地处理，并把立即公布工作进展。

2、依据《深圳证券交易所股票上市规则》，因为公司还未完全处理以上违规担保及资金占用费事宜，企业股票还将继续被执行其他风险警示。烦请投资人注意投资风险。

3、企业的特定信息公开新闻媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），企业有关信息都以以上特定新闻媒体公布为标准。

特此公告。

高升控股有限责任公司股东会

二〇二三年二月二十三日