◎记者 徐蔚
监管机构严格关注证券公司的“无证股票推荐”行为。到目前为止，“无证股票推荐”仍然是证券公司业务部门员工非法发生率高的地区。据《上海证券报》记者不完全统计，自2021年以来，涉及“无证股票推荐”的人员监管措施已有16项。仅自2023年以来，就有4项涉及“无证股票推荐”的监管措施。
上述处罚案件涉及从事投资顾问业务的无证券投资顾问资格的人员。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的，应当符合有关就业条件，并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。注册前不得展览。
针对“无证股票推荐”的混乱，上海证券公司业务部门表示，投资者在接受投资咨询服务时，必须选择合法机构和合格的专业人员。
一些证券公司的合规人士提到，近年来，随着监管部门逐步巩固人员管理中机构的主要责任，这些违规行为很容易被监管部门认定为机构对人员执业行为管理不够严格和规范，监控处理不到位，从而追究机构的责任。
记者注意到，自2021年以来，许多证券公司因经纪业务合规而受到处罚，其中大部分与无证投资或投资业务错误有关。
为什么无证工作经常发生？业内人士表示，根本原因是现有的投资团队无法满足投资者的投资服务需求，短期内难以快速培养大量合格的投资顾问。此外，机构内部控制不完善，导致无证工作频繁发生。
根据中国结算数据，中国证券市场投资者数量已达2.18亿，证券业持证投资顾问只有7.46万，这意味着每位投资顾问平均服务2922名投资者。
近年来，在财富管理转型的背景下，证券业继续鼓励“证券经纪人”向“投资顾问”转型。数据显示，截至2023年6月13日，证券经纪人4.21万人，较去年同期减少0.95万人；投资顾问7.46万人，较去年同期增加0.39万人。
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